下列關(guān)于證券公司的描述,正確的有()。
Ⅰ.在我國,設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)
Ⅱ.證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者,也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者
Ⅲ.在我國,證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
Ⅳ.日本對證券公司的通俗稱謂是商人銀行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括()。
Ⅰ.禁止相互持股的情形
Ⅱ.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)
Ⅲ.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益
Ⅳ.禁止同業(yè)競爭
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者,可以利用()進(jìn)行證券投資。
Ⅰ.借貸資金
Ⅱ.自有資本
Ⅲ.營運資金
Ⅳ.受托投資資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是()。
Ⅰ.投資獲利
Ⅱ.調(diào)劑資金余缺
Ⅲ.進(jìn)行宏觀調(diào)控
Ⅳ.投機(jī)套利
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ.、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于社會公益基金的有()。
Ⅰ.教育發(fā)展基金
Ⅱ.養(yǎng)老保險基金
Ⅲ.福利基金
Ⅳ.文學(xué)獎勵基金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我國社?;鹩桑ǎ┙M成。
Ⅰ.社會保障基金
Ⅱ.社會保險基金
Ⅲ.證券投資基金
Ⅳ.貨幣市場基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化,目前不少國家成立了主權(quán)財富基金,下列說法中正確的有()。
Ⅰ.主權(quán)財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備
Ⅱ.2007年10月29日,中國投資有限責(zé)任公司成立,成為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端
Ⅲ.中國投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主,開展多元投資
Ⅳ.中國投資有限公司注冊資本金為1000億美元,主要為了實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可投資的證券種類有()。
Ⅰ.政府債券
Ⅱ.信托證券
Ⅲ.公司債券
Ⅳ.金融債券
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括()。
Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
Ⅱ.主權(quán)財富基金
Ⅲ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
Ⅳ.保險公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
可以投資證券市場的各類投資基金包括()。
Ⅰ.社保基金
Ⅱ.證券投資基金
Ⅲ.企業(yè)年金
Ⅳ.社會公益基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券發(fā)行市場上的機(jī)構(gòu)投資者包括()。
Ⅰ.企業(yè)和事業(yè)法人
Ⅱ.商業(yè)銀行
Ⅲ.政府機(jī)構(gòu)
Ⅳ.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
我國律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有()。Ⅰ.為股票的發(fā)行出具招股說明書Ⅱ.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書Ⅲ.為證券承銷活動出具驗證筆錄Ⅳ.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件
2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,屬于鼓勵律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)具有的條件包括()。Ⅰ.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)Ⅳ.內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高、社會信譽良好
證券投資者保護(hù)基金的資金運用限于()等形式。Ⅰ.中央銀行債券Ⅱ.購買國債Ⅲ.銀行存款Ⅳ.購買股票
證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報告制度,并報送()。Ⅰ.中國人民銀行Ⅱ.中國商務(wù)部Ⅲ.財政部Ⅳ.中國證監(jiān)會
證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件包括()。Ⅰ.具有中華人民共和國國籍Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰Ⅲ.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷Ⅳ.品行良好、正直誠實,具有良好的職業(yè)道德
取得中國證監(jiān)會證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循()原則。Ⅰ.獨立Ⅱ.客觀Ⅲ.公正Ⅳ.公平
證券市場監(jiān)管的常見手段有()。Ⅰ.經(jīng)濟(jì)手段Ⅱ.法律手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.自律方式
下列屬于中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的有()。Ⅰ.認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策Ⅱ.依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的上市公司,證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理Ⅲ.依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件,調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議Ⅳ.中國證監(jiān)會授予的其他職責(zé)
根據(jù)我國《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》,注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。Ⅰ.所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證Ⅱ.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書Ⅲ.取得注冊會計師證書3年以上Ⅳ.不超過65周歲
證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括()。Ⅰ.證券持有人名冊登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立Ⅱ.接受上市申請,安排證券上市Ⅲ.代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù)Ⅳ.實物證券的保管