中國證券投資者保護基金有限責任公司的職責包括()。
Ⅰ.籌集、管理和運作基金
Ⅱ.監(jiān)測證券公司風險,參與證券公司風險處置工作
Ⅲ.管理和處分受償資產(chǎn),維護基金權(quán)益
Ⅳ.對證券公司進行監(jiān)督管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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你可能感興趣的試題
證券投資者保護基金公司應建立科學的業(yè)績考評制度和信息報告制度,并報送()。
Ⅰ.中國人民銀行
Ⅱ.中國商務部
Ⅲ.財政部
Ⅳ.中國證監(jiān)會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列各項中,屬于證券投資者保護基金的有()。
Ⅰ.國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈
Ⅱ.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金
Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時,申購凍結(jié)資金的利息收入
Ⅳ.依法向有關責任方追償所得
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資者保護基金的資金運用限于()等形式。
Ⅰ.中央銀行債券
Ⅱ.購買國債
Ⅲ.銀行存款
Ⅳ.購買股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括()。
Ⅰ.證券的存管和過戶
Ⅱ.證券持有人名冊登記
Ⅲ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立
Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券登記結(jié)算公司的業(yè)務范圍和職能包括()。
Ⅰ.證券持有人名冊登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立
Ⅱ.接受上市申請,安排證券上市
Ⅲ.代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務
Ⅳ.實物證券的保管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券業(yè)協(xié)會的主要職責有()。
Ⅰ.提供交易場所與設施
Ⅱ.協(xié)助證券監(jiān)管機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關法律
Ⅲ.為會員提供信息服務
Ⅳ.組織培訓和開展業(yè)務交流
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括()。
Ⅰ.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調(diào)解
Ⅱ.對會員單位的自律管理
Ⅲ.對從業(yè)人員的自律管理
Ⅳ.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內(nèi)容進行研究
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中,下列情形應在發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告的有()。
Ⅰ.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或不為原聘用機構(gòu)所聘用的
Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的
Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會有關規(guī)定,受到聘用機構(gòu)處分的
Ⅳ.從業(yè)人員因某種原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
設立證券業(yè)協(xié)會的目的是加強證券業(yè)之間的()。
Ⅰ.聯(lián)系
Ⅱ.協(xié)調(diào)
Ⅲ.相互監(jiān)督
Ⅳ.合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
回顧十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程,主要特點有()。
Ⅰ.成立了證券交易所
Ⅱ.市場發(fā)展日益規(guī)范
Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴大
Ⅳ.機構(gòu)投資者的隊伍不斷擴大
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券市場監(jiān)管的常見手段有()。Ⅰ.經(jīng)濟手段Ⅱ.法律手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.自律方式
下列關于我國證券交易所的說法中,正確的有()。Ⅰ.依法設立Ⅱ.以營利為目的Ⅲ.是整個證券市場的核心Ⅳ.是實行自律性管理的法人
下列機構(gòu)中,屬于證券服務機構(gòu)的有()。Ⅰ.資信評級機構(gòu)Ⅱ.財務顧問機構(gòu)Ⅲ.會計師事務所Ⅳ.投資咨詢機構(gòu)
2007年3月9日發(fā)布的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定,屬于鼓勵律師事務所從事證券法律業(yè)務應具有的條件包括()。Ⅰ.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務Ⅳ.內(nèi)部管理規(guī)范、風險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準高、社會信譽良好
證券登記結(jié)算公司的業(yè)務范圍和職能包括()。Ⅰ.證券持有人名冊登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立Ⅱ.接受上市申請,安排證券上市Ⅲ.代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務Ⅳ.實物證券的保管
下列屬于中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要職責的有()。Ⅰ.認真貫徹、執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策Ⅱ.依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的上市公司,證券、期貨經(jīng)營機構(gòu),證券、期貨投資咨詢機構(gòu)和從事證券業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理Ⅲ.依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件,調(diào)解證券、期貨業(yè)務糾紛和爭議Ⅳ.中國證監(jiān)會授予的其他職責
證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件包括()。Ⅰ.具有中華人民共和國國籍Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰Ⅲ.具有大學本科以上學歷Ⅳ.品行良好、正直誠實,具有良好的職業(yè)道德
證券市場監(jiān)管機構(gòu)包括()。Ⅰ.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)Ⅱ.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.行業(yè)協(xié)會
設立證券業(yè)協(xié)會的目的是加強證券業(yè)之間的()。Ⅰ.聯(lián)系Ⅱ.協(xié)調(diào)Ⅲ.相互監(jiān)督Ⅳ.合作
證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用()等經(jīng)濟手段對證券市場進行干預。Ⅰ.罰款Ⅱ.利率政策Ⅲ.稅收政策Ⅳ.公開市場業(yè)務