關于客戶交易結算資金第三方存管制度框架,下列說法中正確的有()。
Ⅰ.證券公司與客戶之間的資金清算交收由商業(yè)銀行獨立完成
Ⅱ.證券公司與客戶之間的資金清算交收由證券公司獨立完成
Ⅲ.指定商業(yè)銀行根據證券公司的資金劃付指令及時辦理資金劃付,完成客戶證券交易的資金交收
Ⅳ.指定商業(yè)銀行進行客戶資金賬戶余額與客戶管理賬戶余額的核對,將核對結果發(fā)送證券公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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關于過戶費的收取,下列說法中正確的有()。
Ⅰ.上海證券交易所A股的過戶費為成交面額的0.75‰
Ⅱ.深圳證券交易所免收A股的過戶費
Ⅲ.上海證券交易所B股結算費是成交金額的0.5‰,但最高不超過500美元
Ⅳ.基金交易目前不收過戶費
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據上海證券交易所的規(guī)定,在配股繳款時,證券公司不得向客戶收取的費用有()。
Ⅰ.印花稅
Ⅱ.傭金
Ⅲ.過戶費
Ⅳ.手續(xù)費
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
投資者在委托買賣證券時支付的傭金費用由()組成。
Ⅰ.證券公司經紀傭金
Ⅱ.證券交易所手續(xù)費
Ⅲ.證券登記結算費
Ⅳ.證券交易監(jiān)管費
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
投資者辦理證券轉托管的具體程序包括()。
Ⅰ.投資者在確定轉入證券營業(yè)部的席位代碼和地址后,攜帶身份證、證券賬戶原件及復印件,到轉出證券營業(yè)部申請辦理
Ⅱ.轉出證券營業(yè)部受理投資者申請時,核對投資者的身份證、證券賬戶、轉入證券營業(yè)部席位代碼等內容,核對無誤后,在投資者填寫的轉托管申請表上蓋章確認,并將客戶聯(lián)交給投資者
Ⅲ.每個交易日下午收市后,證券營業(yè)部接收中國結算公司深圳分公司傳回的已確認和未確認轉托管數據,據此調整相應證券明細數據
Ⅳ.轉出證券營業(yè)部收到轉托管未確認數據,可向中國結算公司深圳分公司查詢轉托管不成功的原因
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
投資者具有()情形時,交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。
Ⅰ.撤銷當日有交易行為的
Ⅱ.撤銷當日有申報的
Ⅲ.新股申購未到期的
Ⅳ.相關機構未允許撤銷的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關于指定交易的變更手續(xù),下列說法中正確的有()。
Ⅰ.投資者須向其原交易參與人提出撤銷指定交易的申請
Ⅱ.原交易參與人完成向上海證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報
Ⅲ.申報一經確認,其撤銷即刻生效
Ⅳ.原交易參與人通過特定的交易單元參與變更
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券經紀商接受客戶買賣證券的委托,可以采取的申報方式有()。
Ⅰ.客戶直接申報
Ⅱ.證券交易所系統(tǒng)自動申報
Ⅲ.證券經紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報
Ⅳ.證券經紀商的場內交易員進行申報
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
一般來說,證券買賣委托受理過程包括()。
Ⅰ.驗證
Ⅱ.審單
Ⅲ.查驗資金及證券
Ⅳ.調查投資風險承受能力
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券經紀商在收到客戶委托后,應對()進行審查。
Ⅰ.委托人身份
Ⅱ.委托賣出的實際資金余額
Ⅲ.委托內容
Ⅳ.委托買入的實際證券數量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于委托指令有效期間的說法中,正確的有()。
Ⅰ.委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效
Ⅱ.委托指令未能全部成交,委托指令失效
Ⅲ.委托有效期滿,委托指令自然失效
Ⅳ.我國現行規(guī)定的委托期為當日有效
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
上市公司向不特定對象公開募集股份,除符合一般規(guī)定外,還應滿足的條件有()。Ⅰ.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%Ⅱ.除金融類企業(yè)外,最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形Ⅲ.發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價Ⅳ.發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前1個交易日的均價
股價平均數的種類有()。Ⅰ.簡單算術股價平均數Ⅱ.加權股價平均數Ⅲ.修正股價平均數Ⅳ.指數平均數
證券經紀商在收到客戶委托后,應對()進行審查。Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托賣出的實際資金余額Ⅲ.委托內容Ⅳ.委托買入的實際證券數量
下列選項中,屬于在我國強調公開原則的具體內容的有()。Ⅰ.上市公司的財務報表必須依法及時向社會公開Ⅱ.上市公司的經營狀況必須依法及時向社會公開Ⅲ.上市公司的所有事項必須及時向社會公布Ⅳ.上市公司的一些重大事項必須及時向社會公布
滬深300指數成分股的選擇空間包括()。Ⅰ.非ST、*ST股票、非暫停上市股票Ⅱ.公司經營狀況良好,最近1年無重大違法違規(guī)事件、財務報告無重大問題Ⅲ.上市交易時間超過1個季度(流通市值排名前30位的除外)Ⅳ.股票價格無明顯的異常波動或市場操縱
下列關于委托指令有效期間的說法中,正確的有()。Ⅰ.委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效Ⅱ.委托指令未能全部成交,委托指令失效Ⅲ.委托有效期滿,委托指令自然失效Ⅳ.我國現行規(guī)定的委托期為當日有效
做市商交易的特征有()。Ⅰ.提高流動性,增強市場吸引力Ⅱ.有效穩(wěn)定市場,促進市場平衡運行Ⅲ.具有價格發(fā)現的功能Ⅳ.能夠降低商品庫存的風險
投資者在委托買賣證券時支付的傭金費用由()組成。Ⅰ.證券公司經紀傭金Ⅱ.證券交易所手續(xù)費Ⅲ.證券登記結算費Ⅳ.證券交易監(jiān)管費
人民幣特種股票也可以稱為()。Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.境內上市外資股Ⅳ.境外上市外資股
一般來說,證券買賣委托受理過程包括()。Ⅰ.驗證Ⅱ.審單Ⅲ.查驗資金及證券Ⅳ.調查投資風險承受能力