單項(xiàng)選擇題按照中國證監(jiān)會的規(guī)定,外資參股證券公司取得證券從業(yè)資格的人員不得少于()人,并有必要的會計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。

A.10
B.20
C.30
D.40


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3.單項(xiàng)選擇題美國證券市場的主板市場是以()為核心的全國性證券交易市場。

A.納斯達(dá)克證券交易所
B.紐約證券交易所
C.芝加哥證券交易所
D.休斯敦證券交易所

4.單項(xiàng)選擇題證券投資基金的特征不包括()。

A.集合投資
B.分散風(fēng)險(xiǎn)
C.專業(yè)理財(cái)
D.分散投資

5.單項(xiàng)選擇題按照驅(qū)動因素劃分,金融風(fēng)險(xiǎn)不包括()。

A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
B.市場風(fēng)險(xiǎn)
C.信用風(fēng)險(xiǎn)
D.流動性風(fēng)險(xiǎn)

6.單項(xiàng)選擇題通常,在金融期權(quán)交易中,()需要開立保證金賬戶,并按照規(guī)定繳納保證金。

A.期權(quán)買賣雙方均
B.期權(quán)買賣雙方均不
C.期權(quán)購入者
D.期權(quán)的出售者

7.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于金融自由化作用的說法中,錯誤的是()。

A.金融自由化使利率、匯率、股價的波動更加頻繁、劇烈,使投資者迫切需要可以回避市場風(fēng)險(xiǎn)的工具
B.金融自由化促進(jìn)了金融競爭
C.迫使銀行業(yè)的經(jīng)營方式以存、貸款業(yè)務(wù)為主
D.由于允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、相互滲透,多元化的金融機(jī)構(gòu)紛紛出現(xiàn),直接或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地

8.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于基金管理人的說法中,錯誤的是()。

A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化
B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)
C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金
D.基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

9.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,不屬于債券評級程序中前期準(zhǔn)備階段的是()。

A.評估客戶向評估公司提出信用評級申請,雙方簽訂《信用評級協(xié)議書》
B.評估小組應(yīng)向評估客戶發(fā)出《評估調(diào)查資料清單》,要求評估客戶在較短時間內(nèi)把評估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全
C.根據(jù)需要,評估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解進(jìn)行核實(shí)
D.評估公司指派項(xiàng)目評估小組,并制定項(xiàng)目評估方案