單項選擇題證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。申請期間,申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個工作日內(nèi)向中囯證券監(jiān)督管理委員會提交更新資枓。

A、1
B、2
C、3
D、4


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1.單項選擇題證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循()原則。

A、獨(dú)立、客觀、公平
B、獨(dú)立、客觀、公正、審慎
C、客觀、公正、審慎
D、獨(dú)立、公正、審慎

2.單項選擇題證券法不適用于()。

A、A股
B、B股
C、H股
D、B股和H股

4.單項選擇題以下不符合證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。

A、年滿18歲的在校大字生
B、被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,但已過禁入期
C、具有初中學(xué)歷
D、大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員

5.單項選擇題依法對財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。

A、登記結(jié)算公司
B、中國證監(jiān)會
C、滬深交易所
D、中國證券業(yè)協(xié)會

8.單項選擇題下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中錯誤的是()。

A、未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個人不得公開發(fā)行證券
B、向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
C、向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
D、公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

9.單項選擇題下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中,錯誤的是()。

A、發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
B、利用募集的資金進(jìn)行違法活動的
C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

10.單項選擇題下列不屬于證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

A、建立防火墻制度,確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離
B、各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局,由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案
C、根據(jù)自身實際情況,引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具,逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序,使風(fēng)險監(jiān)控走向科字化

最新試題

下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。

題型:單項選擇題

下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨

題型:單項選擇題

公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財務(wù)負(fù)責(zé)人

題型:單項選擇題

下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司存在下列()情形時,應(yīng)按照《期貨交易管理條例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端

題型:單項選擇題

下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。

題型:單項選擇題

證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案,井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。

題型:單項選擇題

根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項目團(tuán)隊成員商議后直接盡快回復(fù)III.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)

題型:單項選擇題

下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()

題型:單項選擇題

證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為()

題型:單項選擇題