單項選擇題可轉換公司債券在轉換前投資者可以定期得到利息收入,但此時不具有()。

A、債權人的義務
B、股東的權利
C、債權人的責任
D、債權人的權利


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1.單項選擇題證券公司長期次級債務是指借入期限在()的次級債務。

A、1年以上(含1年)
B、2年以上(含2年)
C、3年以上(含3年)
D、5年以上(含5年)

3.單項選擇題()是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。

A、證券服務機構
B、證券中介機構
C、證券自律性組織
D、證券監(jiān)管機構

4.單項選擇題下列關于證券發(fā)行保薦業(yè)務一般規(guī)定的說法中,錯誤的是()。

A、保薦機構履行保薦職責;應當指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作
B、未經(jīng)中國證監(jiān)會核準,任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務
C、保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則,珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽,保持應有的職業(yè)謹慎,保持和提高專業(yè)勝任能力
D、保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益

5.單項選擇題在各種基金中,一般來講管理費率最低的是()。

A、股票型基金
B、債券型基金
C、貨幣市場基金
D、混合型基金

7.單項選擇題證券交易所應當與上市公司訂立(),以確定相互間的權利義務關系。

A、上市協(xié)議
B、投資風險通知協(xié)議
C、有限責任協(xié)議
D、收益與風險共擔協(xié)議

8.單項選擇題質(zhì)押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構,在約定的條件下,由()代全體債權人行使對質(zhì)押證券的處置權。

A、證券發(fā)起人
B、證券機構
C、中介機構
D、證券監(jiān)管機構

10.單項選擇題證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。審計委員會應當由()擔任召集人。

A、獨立董事
B、董事長
C、監(jiān)事
D、總經(jīng)理

最新試題

證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為()

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()

題型:單項選擇題

下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于經(jīng)營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標準化債權類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權融資計劃

題型:單項選擇題

公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》,下列關于證券公司風險文化的說法,錯誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念

題型:單項選擇題

下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨

題型:單項選擇題

甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。

題型:單項選擇題