單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)對深交所上市公司現(xiàn)場檢查說法正確的有()

A.主板上市公司2012年10月15日公開增發(fā),至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次
B.創(chuàng)業(yè)板公司2012年4月15日首發(fā)上市,至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次
C.中小板上市公司2012年10月15日配股,至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次
D.創(chuàng)業(yè)板上市公司上一年信息披露工作考核結(jié)果為C,保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)至少每季度對上市公司進(jìn)行一次定期現(xiàn)場檢查


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1.多項(xiàng)選擇題以下情形中需要聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同保薦的情形()

A.保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人8%的股份
B.保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人8%的股份
C.保薦機(jī)構(gòu)的重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份
D.發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)8%股份
E.發(fā)行人的控股股東持有保薦機(jī)構(gòu)8%股份

最新試題

發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列()情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦,情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ非公開發(fā)行股票并上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上Ⅲ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計(jì)30%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組Ⅴ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組,且未在證券發(fā)行募集文件中披露Ⅵ持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的說法正確的有()。Ⅰ保薦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個工作日內(nèi)向證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書Ⅱ中小板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時問及其后1個完整會計(jì)年度Ⅲ創(chuàng)業(yè)板的恢復(fù)上市持續(xù)督導(dǎo)期間為恢復(fù)上市當(dāng)年及其后2個完整會計(jì)年度Ⅳ創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計(jì)年度

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于發(fā)行人聘任保薦人和主承銷商的說法正確的有()。Ⅰ發(fā)行人發(fā)行證券時,可以聘任2個主承銷商Ⅱ同次發(fā)行的證券,保薦人必須是主承銷商Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用2個以上保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)合保薦的方式Ⅳ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

題型:單項(xiàng)選擇題

保薦代表人未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)履行相關(guān)義務(wù)的,中國證監(jiān)會可以對其采取的監(jiān)管措施有()。Ⅰ監(jiān)管談話Ⅱ出具警示函Ⅲ重點(diǎn)關(guān)注Ⅳ責(zé)令公開說明Ⅴ認(rèn)定不適當(dāng)人選

題型:單項(xiàng)選擇題

在持續(xù)督導(dǎo)深交所上市公司期間,以下不需要保薦代表人發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)是()。Ⅰ募集資金的使用情況Ⅱ?qū)喜⒎秶鷥?nèi)的子公司提供擔(dān)保Ⅲ套期保值Ⅳ委托理財(cái)Ⅴ限售股上市流通

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于持續(xù)督導(dǎo),下列說法正確的有()。Ⅰ甲證券公司為A公司首次公開發(fā)行股票并于2014年4月1日在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)。2014年10月31日,A公司與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議,聘請乙證券公司為A公司定向增發(fā)并于2014年12月31日上市交易的保薦機(jī)構(gòu),則乙證券公司對A公司持續(xù)督導(dǎo)的期限截至2017年12月31日Ⅱ丙證券公司為B公司首次公開發(fā)行股票并于2014年4月1日在中小板上市的保薦機(jī)構(gòu)。2016年4月1日,丙證券公司因重大違法違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會行政處罰并被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格。B公司于2016年4月28日與丁證券公司簽訂保薦協(xié)議,另行聘請丁證券公司作為其保薦機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行后續(xù)的持續(xù)督導(dǎo),則丁證券公司對B公司持續(xù)督導(dǎo)的期限截至2016年12月31日ⅢⅠ項(xiàng)所述乙證券公司應(yīng)當(dāng)自其向中國證監(jiān)會提供保薦文件之日起承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任ⅣⅡ項(xiàng)所述丁證券公司應(yīng)當(dāng)自2016年4月28日起開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任

題型:單項(xiàng)選擇題

保薦代表人出現(xiàn)下列()情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ未完成或者未參加輔導(dǎo)工作Ⅲ本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

題型:單項(xiàng)選擇題

以下符合保薦代表人注冊條件的有()。Ⅰ具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅱ最近3年內(nèi)擔(dān)任過上交所一家上市公司非公開發(fā)行股票項(xiàng)目協(xié)辦人,已成功發(fā)行Ⅲ未負(fù)有重大到期未償債務(wù)Ⅳ最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

題型:單項(xiàng)選擇題

以下事項(xiàng)中,需要聘請保薦機(jī)構(gòu)保薦的有()。Ⅰ首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票適用簡易程序且自行銷售Ⅲ上市公司發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ上市公司公開發(fā)行公司債券Ⅴ發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品

題型:單項(xiàng)選擇題

保薦機(jī)構(gòu)提交推薦文件后,應(yīng)當(dāng)主動配合中國證監(jiān)會的審核,并承擔(dān)下列()工作。Ⅰ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進(jìn)行答復(fù)Ⅱ按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查Ⅲ指定保薦代表人與中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行專業(yè)溝通Ⅳ指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進(jìn)行專業(yè)溝通Ⅴ保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢

題型:單項(xiàng)選擇題