A.國務院
B.人民政府
C.中國人民銀行
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A.安全制度
B.防火制度
C.干部交流
A.儲蓄人員
B.出納人員
C.會計負責人
A.積極推進國有商業(yè)銀行改革在，完善公司治理結構
B.查案、破案同處分適時與到位的雙重考核制度建設
C.商業(yè)銀行應當建立有效的應急預案，并定期進行測試
A.干部交流
B.離任審計
C.強制休假
D.近親屬回避
A.辦理存款、貸款等業(yè)務按照會計制度記賬、登記
B.辦理存款、貸款等業(yè)務在會計報表中反映
C.將存款與貸款等不同業(yè)務在同一賬戶內(nèi)扎差處理
D.將經(jīng)營收入列入會計賬冊
A.庫房管理
B.人員崗位制度與崗位稽核、行為規(guī)范的綜合管理
C.電子銀行和IT系統(tǒng)的管理和服務
D.銀行內(nèi)外賬管理和對賬管理
A.為客戶開立多頭賬戶
B.單位資金以個人名義開立賬戶存儲
C.提高利率吸收存款
D.開辦新的經(jīng)審批的存款業(yè)務
A.未經(jīng)批準設立分支機構的
B.提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的
C.未經(jīng)批準變更、終止的
D.違反規(guī)定提高或者降低存款利率、貸貸利率的
A.規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內(nèi)外的行為，建立相應的行為失范監(jiān)察制度
B.實行重大案件責任追究制度，切實落實各級領導責任
C.加強銀行業(yè)金融機構內(nèi)部審計力量，增強自我糾錯能力
D.加強任職履職管理，對高管人員實行動態(tài)監(jiān)管
A.盜竊、出賣、泄露或丟失涉密資料，可能影響金融穩(wěn)定，造成經(jīng)濟秩序混亂的事件
B.高管人員嚴重違規(guī)
C.涉及損失金額可能超過商業(yè)銀行資本凈額1‰的操作風險事件
D.發(fā)生不可抗力導致嚴重損失，造成直接經(jīng)濟損失100萬元的事故、自然災害
最新試題
商業(yè)銀行的內(nèi)部審計部門無權獲得商業(yè)銀行的所有經(jīng)營信息和管理信息。
商業(yè)銀行應當設立獨立的授信風險管理部門，對不同幣種、不同客戶對象、不同種類的授信進行統(tǒng)一管理，避免信用失控。
內(nèi)部控制應當滲透到商業(yè)銀行的主要業(yè)務過程和重點操作環(huán)節(jié)。
商業(yè)銀行財務管理的目標是在注重穩(wěn)健經(jīng)營和提高資產(chǎn)質(zhì)量的基礎上實現(xiàn)利潤最大化。
內(nèi)部控制的責任分離制度包括部門責任分離、崗位責任分離。
為方便客戶，會計結算上門服務人員、客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可以為客戶代購、保管和傳送各類空白重要憑證。
以背書轉(zhuǎn)讓的匯票，如轉(zhuǎn)讓人有約定，背書可以不連續(xù)。
內(nèi)部控制應當與商業(yè)銀行的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍和風險特點相適應，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制的目標。
在對關系人的授信調(diào)查和審批過程中，商業(yè)銀行內(nèi)部相關人員應當回避。
被有關機關依法查封、扣押的物品不得作為抵押物，但被有關機關依法監(jiān)管的物品可作為抵押物。