A.處分適時與到位
B.對員工保護(hù)制度配套建設(shè)
C.激勵約束機(jī)制建設(shè)
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A.誰在主謀作案
B.高發(fā)部位在哪里
C.作案手段和教訓(xùn)
A.與制度掛鉤
B.與法規(guī)掛鉤
C.與市場準(zhǔn)入監(jiān)管掛鉤
A.變更名稱
B.變更制度
C.變更員工
A.崗位輪換
B.內(nèi)控制度
C.安全保衛(wèi)
A.內(nèi)部控制環(huán)境
B.內(nèi)部控制制度
C.內(nèi)部控制方案
A.向關(guān)系人發(fā)放信用貸款
B.向法人機(jī)構(gòu)發(fā)放貸款
C.向個體戶發(fā)放貸款
A.安全制度
B.防火制度
C.近親屬回避
A.安全防火
B.崗位責(zé)任制
C.高發(fā)部位在哪里
A.合規(guī)政策
B.合規(guī)制度
C.合規(guī)文化
A.確保高級管理人員知法守法
B.確保員工熟知各項規(guī)章制度
C.確保風(fēng)險管理體系的有效性
最新試題
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的授信風(fēng)險管理部門，對不同幣種、不同客戶對象、不同種類的授信進(jìn)行統(tǒng)一管理，避免信用失控。
內(nèi)部控制的責(zé)任分離制度包括部門責(zé)任分離、崗位責(zé)任分離。
貸款審查和審批人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)評估失準(zhǔn)和檢查失誤的責(zé)任。
可疑類貸款是指借款人的還款能力出現(xiàn)明顯問題，完全依靠其正常營業(yè)收入無法足額償還貸款本息，即使執(zhí)行擔(dān)保，也可能會造成一定損失。
為方便客戶，會計結(jié)算上門服務(wù)人員、客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可以為客戶代購、保管和傳送各類空白重要憑證。
辦理代理業(yè)務(wù)前必須與委托單位簽訂協(xié)議，授權(quán)委托書必須經(jīng)本人簽字確認(rèn)。
商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹全面、審慎、有效、獨(dú)立的原則。
監(jiān)事會在實施財務(wù)監(jiān)督的同時，負(fù)責(zé)對商業(yè)銀行遵守法律規(guī)定的情況以及董事會、管理層履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。
被有關(guān)機(jī)關(guān)依法查封、扣押的物品不得作為抵押物，但被有關(guān)機(jī)關(guān)依法監(jiān)管的物品可作為抵押物。
ATM機(jī)的密碼、鑰匙必須執(zhí)行雙人分管制度，但可實行相互交叉分管。