A.基金行業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.國務院證券監(jiān)督管理機構
你可能感興趣的試題
以下屬于國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行的職責有()。
Ⅰ.制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并行使審批、核準或者注冊權
Ⅱ.辦理基金備案
Ⅲ.對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理,對違法行為進行查處,并予以公告
Ⅳ.制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則,并監(jiān)督實施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金財產應當用于下列()投資。
Ⅰ.上市交易的股票
Ⅱ.上市交易的債券
Ⅲ.承銷證券
Ⅳ.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.真實性、一致性、完整性
B.真實性、準確性、完整性
C.真實性、準確性、公平性
D.透明性、準確性、完整性
A.5
B.10
C.15
D.20
基金管理公司違反《證券投資基金法》規(guī)定,擅自變更持有5%以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的,有關處罰措施有()。
Ⅰ.責令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款
Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處10萬元以上100萬元以下罰款
Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的,并處5萬元以上50萬元以下罰款
Ⅳ.對直接負責的主管人員給予警告,并處3萬元以上10萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,處罰措施有()。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.沒收違法所得,并處10萬元以上100萬元以下罰款
Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,暫停或者撤銷基金從業(yè)資格
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員并處3萬元以上30萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下屬于基金行業(yè)協(xié)會履行的職責是()。
Ⅰ.對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理,對違法行為進行查處,并予以公告
Ⅱ.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀律處分
Ⅲ.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調解
Ⅳ.依法辦理非公開募集基金的登記、備案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
Ⅰ.真實性
Ⅱ.一致性
Ⅲ.準確性
Ⅳ.完整性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
違反《證券投資基金法》規(guī)定,擅自公開或者變相公開募集基金的,有以下處罰措施()。
Ⅰ.責令停止,返還所募資金和加計的銀行同期存款利息
Ⅱ.沒收違法所得,并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款
Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
Ⅳ.直接負責的主管人員和其他直接責任人員并處5萬元以上50萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會的派出機構
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D.包括A和B
最新試題
已登記的股權投資基金管理人發(fā)生部分重大事項變更時,需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務所出具的法律意見書,其內容說法錯誤的是()。
下列屬于被投資企業(yè)經營內部風險的是()。
聘任和解聘公司高級管理人員由()決定。
折現現金流估值法包括()。
合伙型股權投資基金的出資,可根據合伙協(xié)議的約定實行()。
根據《基金法》基金管理公司變更()以上股東,應當報經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
下列不屬于和企業(yè)非公開交易私人股權投資相關的基金類型的是()。
下列關于股權投資基金跨境投資的政府管理,說法錯誤的是()。
下列關于財政引導基金的說法中錯誤的是()。
以下關于公司型基金稅收與收益的分配,說法錯誤的是()。