關(guān)于違法違規(guī)經(jīng)營運(yùn)作的方式,包括()。
Ⅰ.有些機(jī)構(gòu)公開推介私募基金,承諾保本保收益
Ⅱ.有些機(jī)構(gòu)不能勤勉盡責(zé),因投資失敗而“跑路”
Ⅲ.借私募基金名義搞非法集資,從事利益輸送、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法犯罪行為
Ⅳ.向非合格投資者募集資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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目前,已登記但尚未備案基金的機(jī)構(gòu)數(shù)量占已登記私募基金管理人的69%,其中部分機(jī)構(gòu)長期未實(shí)質(zhì)性開展私募基金管理業(yè)務(wù),甚至根本沒有展業(yè)意愿,包括()。
Ⅰ.有些機(jī)構(gòu)不具備從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運(yùn)營的基本設(shè)施和條件
Ⅱ.有些從業(yè)人員自律意識不強(qiáng),不具備從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本素質(zhì)和能力
Ⅲ.有些機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不具備相應(yīng)的從業(yè)資格
Ⅳ.有些機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理混亂,缺乏有效健全的內(nèi)控制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
有些機(jī)構(gòu)利用私募基金管理人登記身份、紙質(zhì)證書或電子證明,故意夸大歪曲宣傳,誤導(dǎo)投資者以達(dá)到非法自我增信目的,包括()。這些行為嚴(yán)重?fù)p害投資者利益和行業(yè)整體利益,嚴(yán)重背離了私募基金登記備案統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、行業(yè)自律管理的制度設(shè)計(jì)初衷。
Ⅰ.“掛羊頭賣狗肉”,借此從事P2P、民間借貸、擔(dān)保等非私募基金管理業(yè)務(wù)
Ⅱ.借私募基金之名從事非法集資等違法犯罪活動(dòng)
Ⅲ.倒賣私募基金管理人登記身份,非法代辦私募基金管理人登記
Ⅳ.借私募基金之名從事證券投資活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在私募基金行業(yè)快速發(fā)展的過程中,私募基金行業(yè)的各種問題和風(fēng)險(xiǎn)也不斷凸顯,不容忽視。這些問題包括()。Ⅰ.濫用中國基金業(yè)協(xié)會的登記備案信息,非法自我增信,甚至從事違法違規(guī)行為
Ⅱ.私募基金行業(yè)魚龍混雜、良莠不齊
Ⅲ.有些機(jī)構(gòu)法律意識淡薄、合規(guī)意識缺乏,沒有按規(guī)定持續(xù)履行私募基金信息報(bào)告義務(wù)
Ⅳ.違法違規(guī)經(jīng)營運(yùn)作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的出臺旨在()。
Ⅰ.督促私募基金管理人廉潔自律
Ⅱ.督促私募基金管理人恪盡職守
Ⅲ.切實(shí)履行誠實(shí)信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)
Ⅳ.促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.承諾本金不受損失或者承諾一定收益
B.承諾本金不受損失
C.承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益
D.以上都對
為貫徹落實(shí)《公司法》及相關(guān)法律法規(guī),為加強(qiáng)私募基金管理人嚴(yán)格履行信息報(bào)告義務(wù),在私募基金管理人完成()等相應(yīng)信息報(bào)送整改要求之前,中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。對于累計(jì)兩次未更新履行信息報(bào)送義務(wù)者,將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。
Ⅰ.月度財(cái)務(wù)報(bào)告
Ⅱ.季度財(cái)務(wù)報(bào)告
Ⅲ.年度及財(cái)務(wù)報(bào)告
Ⅳ.重大事項(xiàng)報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.20
B.40
C.60
D.100
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.永不受理
B.暫停受理
C.于一年之后受理
D.于兩年之后受理
最新試題
公司型股權(quán)投資基金的基金清算順序是()。
下列說法正確的是()。Ⅰ.多數(shù)中小微企業(yè)公司治理存在缺陷Ⅱ.不少創(chuàng)業(yè)企業(yè)最終失?、螅缙诎l(fā)展階段需要較小規(guī)模的股權(quán)投資Ⅳ.中后期發(fā)展階段則可能以可轉(zhuǎn)換債等準(zhǔn)股權(quán)方式融資
投資機(jī)構(gòu)幫助被投資機(jī)企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資的主要方式是()。
折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法包括()。
1999年年末,國務(wù)院辦公廳發(fā)布了(),這是我國第一個(gè)有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的戰(zhàn)略性、綱領(lǐng)性文件,為建立創(chuàng)立投資機(jī)制明確了相關(guān)的原則。
合伙型股權(quán)投資基金的出資,可根據(jù)合伙協(xié)議的約定實(shí)行()。
下列情況不需要進(jìn)行所有者權(quán)益核算的是()。
當(dāng)母公司擁有子公司的投票權(quán)()時(shí),此時(shí)子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負(fù)債中列為少數(shù)股東權(quán)益。
合伙型基金中的()可參與基金管理并對企業(yè)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。
在折現(xiàn)現(xiàn)金流模型中,通常不直接采用的參數(shù)是()。