提升針對(duì)私募基金行業(yè)的服務(wù)水平,營(yíng)造行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)環(huán)境。主動(dòng)與相關(guān)部委和地方政府溝通,推動(dòng)私募基金監(jiān)管、稅收、工商、市場(chǎng)參與和退出等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的頂層制度設(shè)計(jì),()。
Ⅰ.支持行業(yè)托管和外包服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展
Ⅱ.組織形式多樣的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
Ⅲ.借助現(xiàn)代媒體和行業(yè)力量扎實(shí)開(kāi)展形式豐富的投資者教育
Ⅳ.組織形式多樣的拓展活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)重申:此前已出具的私募基金登記備案電子證明、紙質(zhì)證書(shū)和相關(guān)公示信息僅表明,根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,該私募基金管理人已履行相關(guān)私募基金登記備案手續(xù),()。
Ⅰ.不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人管理能力的認(rèn)可
Ⅱ.不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力的認(rèn)可
Ⅲ.不構(gòu)成對(duì)持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可
Ⅳ.不作為基金財(cái)產(chǎn)安全的保證
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)、()等機(jī)構(gòu)建立直接的私募基金登記備案信息共享機(jī)制,更加便利了私募基金管理人相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)。
Ⅰ.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司
Ⅱ.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心
Ⅲ.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
Ⅳ.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求私募基金管理人提交法律意見(jiàn)書(shū),引入法律中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查,是對(duì)私募基金登記備案制度的進(jìn)一步完善和發(fā)展,有利于()。
Ⅰ.保護(hù)私募基金管理人的利益
Ⅱ.保護(hù)投資者利益
Ⅲ.規(guī)范私募基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)
Ⅳ.防止登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)外溢
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券投資基金法》、《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中央編辦相關(guān)通知要求,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)按照“受托登記、自律管理”職責(zé),自2014年2月7日起正式開(kāi)展()工作。
Ⅰ.私募基金管理人登記
Ⅱ.私募基金備案
Ⅲ.自律管理
Ⅳ.私募基金登記
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
私募基金行業(yè)高管人員的()決定了私募行業(yè)是否可以健康規(guī)范發(fā)展。
Ⅰ.專(zhuān)業(yè)能力
Ⅱ.職業(yè)操守
Ⅲ.誠(chéng)信記錄
Ⅳ.廉潔自律
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.誠(chéng)實(shí)信用、恪盡職守
B.誠(chéng)實(shí)信用、專(zhuān)業(yè)勤勉
C.專(zhuān)業(yè)勤勉、恪盡職守
D.以上都不對(duì)
在依法開(kāi)展私募基金登記備案工作的基礎(chǔ)上,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)秉承()宗旨,奉行積極主義,致力于推動(dòng)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展,優(yōu)化私募行業(yè)發(fā)展環(huán)境,提升行業(yè)形象和公眾影響力。
Ⅰ.廉潔
Ⅱ.自律
Ⅲ.服務(wù)
Ⅳ.創(chuàng)新
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
近年來(lái),私募基金發(fā)展迅速,出現(xiàn)了一些魚(yú)龍混雜、良莠不齊的突出問(wèn)題,包括()。
Ⅰ.大量機(jī)構(gòu)盲目登記為私募基金管理人
Ⅱ.一些機(jī)構(gòu)缺乏從事私募基金管理的專(zhuān)業(yè)能力,許多機(jī)構(gòu)正在開(kāi)展非私募基金管理業(yè)務(wù),甚至從事投行、P2P、眾籌等與私募基金業(yè)務(wù)存在利益沖突的業(yè)務(wù)
Ⅲ.一些機(jī)構(gòu)存在注冊(cè)資金不足,管理不健全等問(wèn)題
Ⅳ.大量未展業(yè)機(jī)構(gòu)的存在嚴(yán)重影響了私募行業(yè)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)工作的真實(shí)性和有效性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
私募基金管理人對(duì)其提交的登記備案信息的()承擔(dān)全部的法律責(zé)任。
Ⅰ.真實(shí)性
Ⅱ.準(zhǔn)確性
Ⅲ.完整性
Ⅳ.一致性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
完善私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格要求和持續(xù)誠(chéng)信記錄,加強(qiáng)高管人員的()有利于制衡私募基金管理人的利益輸送和道德風(fēng)險(xiǎn)。
Ⅰ.資金約束
Ⅱ.自我利益約束
Ⅲ.誠(chéng)信約束
Ⅳ.自律約束
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
在披露形式上,要求遵循法原則,不屬于的一項(xiàng)是()。
()具有較好的市場(chǎng)進(jìn)入壁壘和政策保護(hù)制度安排,這種形式的創(chuàng)新企業(yè)成為創(chuàng)業(yè)投資基金尤為偏好的投資對(duì)象。
已登記的股權(quán)投資基金管理人發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更時(shí),需通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國(guó)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū),其內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
創(chuàng)投國(guó)十條要求加強(qiáng)各方統(tǒng)籌協(xié)調(diào),建立部門(mén)之間、部門(mén)與地方之間政策協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制,從而增強(qiáng)政策()。
根據(jù)《基金法》基金管理公司變更()以上股東,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)有()。Ⅰ經(jīng)營(yíng)指標(biāo)Ⅱ管理指標(biāo)Ⅲ財(cái)務(wù)指標(biāo)Ⅳ風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
投資機(jī)構(gòu)幫助被投資機(jī)企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資的主要方式是()。
下列屬于被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是()。
下列關(guān)于盡職調(diào)查程序中實(shí)地考察企業(yè)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)場(chǎng)的表述錯(cuò)誤的是()。
關(guān)于深圳創(chuàng)業(yè)板上市條件,表述錯(cuò)誤的是()。