A.投資范圍不同
B.承諾收益不同
C.信息披露要求不同
D.基金管理人的類型與產(chǎn)生方式不同
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A.未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動
B.未經(jīng)登記，任何個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，單位使用的除外
C.未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外
D.任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外
A.證券交易的清算和交收
B.證券賬戶、結算賬戶的設立
C.受投資者的委托派發(fā)證券權益
D.證券的存管和過戶
A.自行銷售
B.協(xié)議銷售
C.代銷
D.包銷
A.投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護機構申請調解
B.普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務糾紛，普通投資者提出調解請求的，證券公司可以拒絕
C.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應當證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務院證券監(jiān)督管理機構的現(xiàn)定，不存在誤導、欺詐等情形
D.根據(jù)財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者
A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，債權人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請
B.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏模瑐鶛嗳丝梢砸笥邢藓匣锶饲鍍?br/>C.合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務仍應承擔無限連帶責任
D.合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務仍應承擔無限連帶責任
A.監(jiān)事任期每屆三年
B.應當有公司職工代表
C.總經(jīng)理可以兼任監(jiān)事
D.應當有股東代表
A.所得收入歸公司所有
B.所得收入用于賠償因違規(guī)經(jīng)營行為導致的損害
C.所得收入依據(jù)公司章程的規(guī)定處理
D.所得收入歸個人，但公司應當對相應人員進行處罰問責
下列關于證券資產(chǎn)管理業(yè)務基本要求的說法，錯誤的有（）
I證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循自愿、公開、誠實信用、客戶利益至上原則
II證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依法經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會批準
III中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施行政管理
IV證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當確保業(yè)務開展與資本實力、管理能力和風險控制水平相適應
A.I、II、III
B.II、III
C.I、III，IV
D.I、II、IV
根據(jù)《建設證券基金行業(yè)文化，防范道德風險工作綱要》，下列關于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機制的說法，正確的是（）。
I監(jiān)管機構的加大懲罰力度，落實“雙罰”與“終身追責”
II堅持’’弘揚守信和懲戒失信并重”的原則
III靈活運用刑事，民事，行政，自律等多種手段，形成多層次追責體系
IV發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)，督促合法從業(yè)方面的引導和威懾作用
A.I、II
B.I、II、III，IV
C.I、III、IV
D.II、III
根據(jù)《證券公司柜臺的交易業(yè)務規(guī)范》、《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》等規(guī)定，下列說法正確的有（）。
I機構和私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控
II證券公司應于每個季度結束后7個工作日內，按照要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送當期的柜臺交易報表
III證券公司應當通過與機構私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務信息的的互聯(lián)互通信息范圍報考但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結算信息等
IV證券公司進行柜臺交易，應當報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價
A.II、III
B.II、IV
C.III，IV
D.I、II、III，IV
最新試題
下列關于股份有限公司設立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式
根據(jù)《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人對所知悉的內幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓
下列屬于全國股轉系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》
下列屬于農產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。