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判斷題封閉式基金屬于非上市證券。

1.判斷題有價證券是指經(jīng)證券機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，并在證券交易所注冊登記，獲得交易所內(nèi)公開買賣資格的證券。

2.多項(xiàng)選擇題金融期貨交易的大戶報告制度是當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關(guān)（）。

A.開戶情況
B.交易情況
C.資金來源
D.交易動機(jī)

3.多項(xiàng)選擇題按照自身交易的方法及特點(diǎn)分類，金融衍生工具可分為（）等。

A.金融期貨
B.金融遠(yuǎn)期合約
C.信用互換
D.金融互換

4.多項(xiàng)選擇題依據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，下列說法中符合公開發(fā)行的特點(diǎn)的是（）。

A.向不特定對象發(fā)行證券
B.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人
C.行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為
D.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過500人

5.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于封閉式基金的募集、交易的陳述，正確的有（）。

A.封閉式基金的募集是一次性的
B.一般由證券公司作為承銷機(jī)構(gòu)
C.在交易所上市交易
D.通過證券公司進(jìn)行委托買賣

6.多項(xiàng)選擇題對證券交易所作出的（）決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。

A.不予上市
B.暫停上市
C.終止上市
D.暫停交易

7.多項(xiàng)選擇題我國發(fā)行的國際債券的主要品種有（）。

A.政府債券
B.金融債券
C.信用公司債券
D.可轉(zhuǎn)換公司債券

8.多項(xiàng)選擇題公司在發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用作抵押的有（）。

A.有價證券
B.設(shè)備
C.房契
D.地契

9.多項(xiàng)選擇題《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》出臺后，初期試點(diǎn)的公司范圍限于（）。

A.上海證券交易所上市的公司
B.深圳證券交易所上市的公司
C.發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份有限公司
D.發(fā)行境外上市外資股的境外股份有限公司

10.多項(xiàng)選擇題儲蓄國債和記賬式國債的區(qū)別有（）。

A.發(fā)行對象不同
B.債權(quán)記錄方式不同
C.發(fā)行利率確定機(jī)制不同
D.流通或變現(xiàn)方式不同