單項選擇題按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

A.證券公司
B.保險公司
C.基金管理管理公司
D.商業(yè)銀行


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1.單項選擇題封閉式基金基金單位的交易方式是（）。

A.贖回
B.證交所上市
C.柜臺交易
D.場外交易

4.單項選擇題有價證券具有（）的經(jīng)濟(jì)和法律特征。

A.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。風(fēng)險性
B.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。非返還性
C.產(chǎn)權(quán)性。收益性。流動性。風(fēng)險性
D.產(chǎn)權(quán)性。期限性。收益性。風(fēng)險性

5.單項選擇題（），《中華人民共和國證券法》正式實施。

A.1998年7月1日
B.1999年7月1日
C.1999年10月1日
D.2000年1月1日

6.單項選擇題證券交易所所采取的交易的組織方式是（）。

A.經(jīng)紀(jì)制
B.代理制
C.做市商制
D.自助制

7.多項選擇題A．D．R業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（）。

A.基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司
B.存券銀行
C.托管銀行
D.存券信托公司

8.多項選擇題股東大會包括（）。

A.創(chuàng)立大會
B.特別股東大會
C.股東年會
D.臨時股東大會

9.多項選擇題證券投資基金的當(dāng)事人主要有（）。

A.基金持有人
B.基金發(fā)起人
C.基金托管人
D.基金管理人

10.多項選擇題證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括（）。

A.保證性行為
B.自律性行為
C.道德性行為
D.禁止性行為