多項(xiàng)選擇題我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。

A.股票股利
B.實(shí)物紅利
C.現(xiàn)金股利
D.認(rèn)股權(quán)證


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1.多項(xiàng)選擇題客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
B.因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
C.因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失
D.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導(dǎo)致對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失

2.多項(xiàng)選擇題資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）

A.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報(bào)告
B.執(zhí)行投資人的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來
C.出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

3.單項(xiàng)選擇題按照（）的原則，在認(rèn)購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認(rèn)購人。

A.所有權(quán)固定
B.權(quán)益與所有權(quán)分離
C.權(quán)益固定
D.權(quán)益與所有權(quán)一致

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式，下面選項(xiàng)中正確的是（）。

A.按抽簽決定認(rèn)購成功者
B.按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
C.按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
D.按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者

6.單項(xiàng)選擇題在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過程中，補(bǔ)辦新號碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送（）。

A.相關(guān)證券公司
B.相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員
C.中國結(jié)算公司
D.中國證監(jiān)會

7.單項(xiàng)選擇題在我國證券市場發(fā)展過程中，投資者進(jìn)行證券交易的資金存取方式曾先后有多種。下列各項(xiàng)中（）不是我國曾出現(xiàn)過的資金存取的方式。

A.證券營業(yè)部自辦資金存取
B.委托銀行代理資金存取
C.結(jié)算公司代理資金存取
D.銀證轉(zhuǎn)賬存取

8.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項(xiàng)，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物
B.客戶向證券公司融資買入證券時(shí)，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金
C.將所有客戶融資買人的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證券公司名義所有
D.在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用

9.單項(xiàng)選擇題T+3滾動交收適用于（）。

A.A股
B.基金
C.債券
D.B股

10.單項(xiàng)選擇題按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的波動率，與（）有關(guān)。

A.上期最高收盤價(jià)和上期最低收盤價(jià)
B.本期最高收盤價(jià)和本期最低收盤價(jià)
C.上期開盤價(jià)和上期收盤價(jià)
D.上期收盤價(jià)和本期開盤價(jià)