多項選擇題全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的（）。

A.政府債券
B.中央銀行債券
C.企業(yè)債券
D.金融債券


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1.多項選擇題進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定（）。

A.質(zhì)押金
B.保證金
C.保證券
D.質(zhì)押券

2.多項選擇題轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價位有（）。

A.高于該價位的買人申報全部成交
B.低于該價位的賣出申報半數(shù)成交
C.與該價位相同的買方申報全部成交
D.與該價位相同的賣方申報全部成交

3.多項選擇題下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中，正確的有（）。

A.權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為T日16：00
B.對于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，中國結(jié)算公司深圳分公司均按貨銀對付原則辦理相關(guān)結(jié)算
C.對于權(quán)證交易，中國結(jié)算公司深圳分公司作為共同對手方，實行T+1日擔保交收（T日為交易日）
D.結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時點有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)的交收

4.多項選擇題證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀商必須遵守的規(guī)則包括（）。

A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣
B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C.不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D.不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息

5.多項選擇題證券回購交易的實質(zhì)是（）。

A.資金的貸出方暫時放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息
B.證券市場的一種重要的融資方式
C.證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息
D.一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為

6.多項選擇題建立健全預(yù)警補倉和強制平倉制度的要求是（）。

A.證券公司應(yīng)當指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況
B.當客戶擔保物價值與客戶債務(wù)價值的比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應(yīng)當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物
C.當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動強制平倉
D.證券公司應(yīng)采取必要的措施對通知方式、通知內(nèi)容等予以留痕

7.多項選擇題下列哪些行為屬于交易差錯風險（）

A.受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B.證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風險
D.交割失誤引起的風險

8.多項選擇題證券自營業(yè)務(wù)的特點有（）。

A.自主性
B.風險性
C.任意性
D.收益性

9.多項選擇題短期證券經(jīng)紀人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（）。

A.用較早到期的債券換成到期日較晚的債券
B.用銷售一種新債券來贖回舊債券
C.以高于買入的價格銷售短期債券
D.以低于買入的價格銷售短期債券

10.多項選擇題上市債券有三種交易形式，即（）。

A.回購交易
B.平價交易
C.現(xiàn)貨交易
D.期貨交易