單項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等外部環(huán)境的變化及時(shí)修改或完善體現(xiàn)的是制定內(nèi)部控制制度的（）原則。

A.合法合規(guī)性
B.全面性
C.審慎性
D.適時(shí)性


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2.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于封閉式基金的募集、交易的陳述正確的有（）。

A.封閉式基金的募集是一次性的
B.一般由證券公司作為承銷機(jī)構(gòu)
C.造交易所上市交易
D.通過證券公司進(jìn)行委托買賣

3.單項(xiàng)選擇題證券投資基金會(huì)計(jì)核算計(jì)量屬性為（）。

A.加權(quán)成本
B.非歷史成本
C.公允價(jià)值
D.最近的交易成本

5.多項(xiàng)選擇題戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置相比（）

A.對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好的認(rèn)識(shí)和假設(shè)不同
B.對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好的認(rèn)識(shí)和假設(shè)相同
C.對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資權(quán)益變化的能力要求相同
D.對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同

6.多項(xiàng)選擇題關(guān)于證券投資組合的方差，以下描述中正確的是（）

A.投資組合的方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù)
B.方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù)
C.投資組合的方差與組合中各證券的方差和權(quán)重均有關(guān)
D.投資組合的方差與組合中各證券間的相關(guān)系數(shù)有關(guān)

7.多項(xiàng)選擇題發(fā)達(dá)國家的證券投資基金分類包括（）

A.股票基金
B.債券基金
C.混合基金
D.貨幣市場基金

8.多項(xiàng)選擇題在預(yù)測(cè)到股票市場將進(jìn)入繁榮期時(shí)，基金經(jīng)理通常會(huì)（）

A.降低基金的現(xiàn)金持有比例
B.提高基金組合的貝塔值
C.提高基金組合的貝塔值
D.降低基金組合的貝塔值

9.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的條件包括（）

A.基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額
B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上
C.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上
D.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上

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