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單項選擇題我國《基金法》規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會時，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

A.20％
B.5％
C.10％
D.50％

1.單項選擇題某國債為附息債券，一年付息一次，期限10年，票面金額為100元，票面利率6%。某投資者在該債券發(fā)行時以1040元的發(fā)行價購入，持滿2年后以100.20元的價格賣出，那么，投資者的持有期收益率和直接收益率分別是（）。

A.73%和5.92%
B.5.33%和5.92%
C.9.87%和8.57%
D.5.92%和5.33%

2.單項選擇題某債券面值1000元，票面利率8%，期限3年，到期一次還本付息。投資者在債券發(fā)行1年后以1090價格買入并持有至期滿，則到期收益率為（）。

A.6.88%
B.176%
C.8%
D.101%

3.單項選擇題根據(jù)《證券法》和《證券公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立綜合類證券公司的注冊資本最低限額為（）。

A.人民幣3億元
B.人民幣5億元
C.人民幣10億元
D.人民幣15億元

4.單項選擇題綜合類證券公司設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)和投資銀行類業(yè)務(wù)的子公司必須具備注冊資本不少于人民幣（）。

A.10億
B.5億
C.8億
D.5000萬元

5.單項選擇題《證券公司管理辦法》規(guī)定，綜合類證券公司持有子公司股份不得低于（）。

A.50％
B.40％
C.51％
D.60％

6.單項選擇題證券公司部門合崗位的設(shè)置應(yīng)當權(quán)責分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當分離。這是證券公司內(nèi)部控制的（）原則。

A.健全性
B.合理性
C.制衡性
D.獨立性

7.單項選擇題承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當獨立于證券公司其他部門，屬于證券公司內(nèi)部控制的（）原則。

A.健全性
B.合理性
C.制衡性
D.獨立性

8.單項選擇題證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當堅持的原則是（）。

A.合法合規(guī)，審慎經(jīng)營
B.大膽創(chuàng)新，勇于實踐
C.小心謹慎，控制風險
D.節(jié)約研發(fā)成本

9.單項選擇題無面額股票的特點之一是（）。

A.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活
B.不便于股票分割
C.可以明確表明每一股所代表的股權(quán)比例
D.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

10.單項選擇題以下不屬無面額股票特點的是（）。

A.便于股票分割
B.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
C.發(fā)行價格靈活
D.轉(zhuǎn)讓價格靈活