單項選擇題《證券公司內(nèi)部控制指引》,發(fā)布的時間是()。

A.2003年12月15日
B.2002年12月26日
C.2002年11月26日
D.2003年11月26日


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1.單項選擇題內(nèi)部控制的目標之一是防范經(jīng)營風(fēng)險和()。

A.資金風(fēng)險
B.道德風(fēng)險
C.財務(wù)風(fēng)險
D.人的風(fēng)險

2.單項選擇題股票的帳面價值是人們分析()的重要指標。

A.票面價值
B.清算價值
C.內(nèi)在價值
D.投資價值

3.單項選擇題股票的每股凈資產(chǎn)是指()。

A.票面價值
B.帳面價值
C.清算價值
D.內(nèi)在價值

4.單項選擇題股票的票面價值()時有一定參考意義。

A.初次發(fā)行
B.轉(zhuǎn)讓流通
C.派息分紅
D.股東選舉

5.單項選擇題一般而言,現(xiàn)貨價格上漲會導(dǎo)致期貨價格()。

A.上漲
B.下跌
C.不確定變化
D.以上都對

6.單項選擇題證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有的下列行為是()。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作
C.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益的最大化

9.單項選擇題在證券公司業(yè)務(wù)中,被視為“財力和智利的高級組合”的業(yè)務(wù)是()。

A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B.投資咨詢業(yè)務(wù)
C.自營業(yè)務(wù)
D.購并業(yè)務(wù)

最新試題

市場失靈理論認為證券市場存在著市場失靈的情況,比如壟斷、外部性、信息不完全不對稱等,會損害市場的效率和公平,使得監(jiān)管成為必要。

題型:判斷題

持有期收益率是指債券的每年利息收入與其當前市場價格的比率。

題型:判斷題

如果某投資人以每股10元購買某股票1000股。如果初始保證金為60%,那么如果維持保證金為30%,那么當股票價格跌至多少()元時,他將收到補充保證金的通知?

題型:單項選擇題

技術(shù)分析建立在三大假設(shè)之上,它們是()。

題型:多項選擇題

計算當前市盈率要考慮的因素有()。

題型:多項選擇題

證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護金融體系穩(wěn)健高效運行,防范證券市場風(fēng)險的制度安排,包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。

題型:判斷題

下面屬于貨幣市場的債券的有()。

題型:多項選擇題

假設(shè)一債券期限為5年,面值1000元,每年支付80元利息,現(xiàn)市價1000元,求其必要收益率為()。

題型:單項選擇題

經(jīng)濟周期指標中屬于領(lǐng)先指標的有()。

題型:多項選擇題

投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預(yù)期以后CFP公司的股利將以每年5%的水平增長。已知CFP公司的每股市價為10元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價值是()元。

題型:單項選擇題