A.執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)
B.信函
C.郵件
D.電話
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A.郵件
B.口頭
C.書面
D.電話
A.在委托人明確約定適當購買人時,可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品
B.可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品,但證券公司必須嚴格遵守投資人適當性原則
C.可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品,但證券公司必須向超出范圍的購買人提示相關風險
D.不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品
A.公司的經營范圍由公司章程規(guī)定,并依法登記
B.證券公司必須依法制定公司章程
C.公司可修改公司章程,改變經營范圍,但是應當辦理變更登記
D.公司章程只對公司和股東具有約束力
證券公司受證券登記結算機構委托,為客戶開立證券賬戶,應當按照證券賬戶管理規(guī)則,對()進行審查。
Ⅰ.客戶申報的姓名
Ⅱ.客戶申報的名稱
Ⅲ.客戶的住址
Ⅳ.客戶身份的真實性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司的股東和實際控制人不得()
Ⅰ.占用證券公司的資產
Ⅱ.占用客戶的資產
Ⅲ.損害證券公司或者客戶的合法權益
Ⅳ.濫用權利
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求(),在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料,信息。
Ⅰ.證券公司的股東、實際控制人
Ⅱ.為證券公司提供服務的證券服務機構
Ⅲ.證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員
Ⅳ.證券公司的開戶銀行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定中,正確的有()
Ⅰ.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致
Ⅱ.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶,應當自開戶之日起5個交易日內報證券交易所備案
Ⅲ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
Ⅳ.證券公司受證券登記結算機構委托,為客戶開立證券賬戶,對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理,不得()
Ⅰ.與他人合資
Ⅱ.合作經營管理分支機構
Ⅲ.將分支機構承包、租賃
Ⅳ.將分支機構委托給他人經營管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,證券公司董事會秘書的職責包括()
Ⅰ.負責股東會會議的籌備
Ⅱ.負責董事會會議的籌備
Ⅲ.負責文件的保管
Ⅳ.負責股東資料的管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列選項中,屬于公司章程中的重要條款有()
Ⅰ.證券公司的名稱、住所
Ⅱ.證券公司的解散事由與清算辦法
Ⅲ.證券公司的組織機構
Ⅳ.證券公司對外提供擔保的類型
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應當在()之前。
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次
下列關于資產管理行業(yè)對宏觀經濟的作用,說法錯誤的是()。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據()進行。
關于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現基金經理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關于甲的行為錯誤的是()。
關于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。
根據忠誠盡責的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直