單項選擇題下列屬于公司高級管理人員的是（）。

A.副董事長
B.公司監(jiān)事
C.財務負責人
D.公司董事


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2.單項選擇題關于證券分析師，下列說法錯誤的是（）。

A.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
B.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師
C.申請成為證券分析師必須具有兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷
D.投資分析師可以同時注冊為證券投資顧問

4.單項選擇題未經(jīng)批準，擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務的，由（）予以取締。

A.證券交易所
B.證券監(jiān)督管理機構
C.工商管理機關
D.公安機關

5.單項選擇題取得證券證書的證券業(yè)從業(yè)人員，連續(xù)三年不在機構從業(yè)的，由（）注銷其證書。

A.所服務的機構
B.當?shù)刈C監(jiān)局
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所

6.單項選擇題下列關于股份有限公司股東會、董事會和監(jiān)事會會議記錄的說法，錯誤的是（）。

A.股東大會，主持人、已經(jīng)出席會議的董事應當在會議記錄上簽名
B.董事會，出席會議的董事應當在會議記錄上簽名
C.監(jiān)事會，出席會議的監(jiān)事應當在會議記錄上簽名
D.股東大會，出席會議的股東應當在會議記錄上簽名

7.單項選擇題以下不屬于設立股份有限公司應當具備的條件是（）。

A.發(fā)起人符合法定人數(shù)
B.有公司住所
C.有公司名稱和符合要求的組織機構
D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額

8.單項選擇題上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)又賣出，公司董事會應當收回其所得收益，股東亦有權要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行，董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施（）。

A.股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟
B.股東必須先提起仲裁，再提起訴訟
C.股東有權為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟
D.股東必須先向證券交易所報告，再提起訴訟

9.單項選擇題《中華人民共和國證券法》的適用范圍為（）。

A.中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門、臺灣地區(qū)
B.中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門地區(qū)
C.中華人民共和國境內(nèi)外
D.中華人民共和國境內(nèi)

10.單項選擇題參加證券資格考試人員，必須具備高中文化程度和（）。

A.完全民事行為能力
B.特定民事行為能力
C.限制民事行為能力
D.無民事行為能力

最新試題

基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次

題型：單項選擇題

基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。

題型：單項選擇題

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務模式。

題型：單項選擇題

關于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

題型：單項選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限至少應當至（）。

題型：單項選擇題

甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。

題型：單項選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件，公布上述文件的時間是（）。

題型：單項選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。

題型：單項選擇題