單項(xiàng)選擇題

以下基金中,不需要披露上市交易公告書的是()。
Ⅰ.交易型開放式指數(shù)基金
Ⅱ.分級基金母份額
Ⅲ.封閉式基金
Ⅳ.積極配置證券投資基金(LOF)

A.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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2.單項(xiàng)選擇題()不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)采取的會計控制措施。

A.內(nèi)外網(wǎng)分離制度
B.建立憑證制度
C.建立復(fù)核制度
D.建立成本控制和業(yè)績考核制度

5.單項(xiàng)選擇題某投資者于2017年2月9日(周四)下午3:50投資1萬元申購A基金。2月10日(周五)、13日(周一)和14日(周二)為證券交易所交易日,2月11日(周六)和12日(周日)為非交易日。關(guān)于該投資者申購A基金時所需繳納的申購費(fèi),以下說法錯誤的是()。

A.前端收費(fèi)方式下,基金管理人可根據(jù)投資人申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率
B.對于持有期較短(低于3年)的投資人,基金管理人不得免受其后端申購費(fèi)
C.后端收費(fèi)方式下,基金管理人可根據(jù)投資人持有期限分段設(shè)置申購費(fèi)率
D.申購費(fèi)用=申購金額-申購費(fèi)率

7.單項(xiàng)選擇題某私募基金管理人募集設(shè)立有限合伙型基金,關(guān)于基金備案,以下表述正確的()。

A.辦理有限合伙工商注冊完畢,確定投資人之前,應(yīng)當(dāng)及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案
B.辦理有限合伙工商注冊之前,應(yīng)當(dāng)及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案
C.私募基金募集完畢后,按有關(guān)規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案
D.私募基金募集完畢,私募基金投資完成后向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

8.單項(xiàng)選擇題某商業(yè)銀行的托管職責(zé)終止后,在新任托管人產(chǎn)生前,臨時基金托管人由()指定。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會與中國銀保監(jiān)會共同
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D.中國銀保監(jiān)會

9.單項(xiàng)選擇題某基金銷售機(jī)構(gòu)同時銷售A、B、C三家基金管公司正在發(fā)售的新基金,在指示投資人劃付認(rèn)購款時,正確的做法是()。

A.要求各基金投資人把認(rèn)購款統(tǒng)一劃付到該基金銷售機(jī)構(gòu)的自有資金戶
B.要求各基金投資人把認(rèn)購款直接劃付到各對應(yīng)基金管理公司中的直銷賬戶中
C.要求各基金投資人把認(rèn)購款劃付到所認(rèn)購基金在各自托管行開立的托管戶
D.要求各基金投資人把認(rèn)購款劃付到該基金銷售機(jī)構(gòu)為各基金分別開立的銷售資金專用賬戶

10.單項(xiàng)選擇題關(guān)于貨幣市場基金風(fēng)險指標(biāo),以下表述正確的是()

A.我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合平均剩余期限在每個交易日不得超過397天
B.一般情況下,貨幣市場基金的杠杠比例越高,收益越低,風(fēng)險越大
C.投資組合平均剩余期限和平均存續(xù)期越短,則貨幣市場基金的流動性越好,利率風(fēng)險越低
D.除非發(fā)生巨額贖回,貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過25%

最新試題

關(guān)于公開募集證券投資基金募集的相關(guān)要求,以下表述正確的是()。Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)進(jìn)行審查,做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起1個月內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金公司合規(guī)管理基本原則包括()。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨(dú)立性原則。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理,以下表述錯誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行,B是A銀行控股的公募基金管理公司,在A與B建立銷售合作關(guān)系之前,以下做法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人內(nèi)部控制中,遵循相互制約原則的控制活動包括()。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。

題型:單項(xiàng)選擇題

在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中,()屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準(zhǔn)文件后,組織基金發(fā)行,發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi),發(fā)布基金合同生效公告。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人除依法取得報酬外,應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)。以下選項(xiàng)中,違背了忠實(shí)義務(wù)的是()。Ⅰ.利用基金財產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財產(chǎn)Ⅲ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金凈值計價錯誤的處理,以下說法錯誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金的宣傳推介工作,以下表述正確的是()。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。

題型:單項(xiàng)選擇題