A.負(fù)責(zé)關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、公司、投資策略、金融創(chuàng)新等領(lǐng)域的研究報(bào)告和研究產(chǎn)品的制作和發(fā)布
B.為公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)、分支機(jī)構(gòu)、營(yíng)業(yè)部和相關(guān)職能部門等提供研究支持
C.對(duì)大客戶或高端客戶提供專業(yè)化的研究銷售服務(wù)
D.負(fù)責(zé)公司總部金融資訊產(chǎn)品的統(tǒng)一采購(gòu)

A.接受投資人的全權(quán)委托，代理從事證券買賣
B.向投資人承諾證券投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
D.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券

A.所在部門前一考核年度的考核結(jié)果為良好以上
B.為人正派，責(zé)任感強(qiáng)，工作中溝通協(xié)作良好
C.在現(xiàn)職務(wù)任職時(shí)間滿一年
D.符合職務(wù)的任職要求
E.工作業(yè)績(jī)突出，原則上年度考核結(jié)果為優(yōu)秀或連續(xù)兩年考核結(jié)果為良好

A.證券交易所
B.中國(guó)證券結(jié)算登記有限責(zé)任公司
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益
C.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
D.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為

A.負(fù)責(zé)客戶招攬
B.負(fù)責(zé)客戶服務(wù)
C.負(fù)責(zé)客戶投訴
D.負(fù)責(zé)客戶回訪

A.一般代理方式
B.一般風(fēng)險(xiǎn)代理方式
C.全風(fēng)險(xiǎn)代理方式

A.應(yīng)具有良好的資產(chǎn)質(zhì)量
B.有正常的經(jīng)營(yíng)管理水平
C.財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，盈利狀況正常
D.行業(yè)地位和發(fā)展前景明朗

A.資金劃撥人員按照三級(jí)事件報(bào)告程序立即報(bào)告存管經(jīng)理，經(jīng)存管經(jīng)理檢查分析確認(rèn)后，報(bào)告部門總經(jīng)理
B.為確保當(dāng)日資金正常交收，以先付后收、金額從大到小為序，采用立即更換備用機(jī)器或啟動(dòng)移動(dòng)電腦及3G無(wú)線網(wǎng)卡，登陸網(wǎng)銀進(jìn)行交收劃款
C.立即電話聯(lián)系各存管銀行客戶經(jīng)理，同時(shí)填制銀行劃款憑證，實(shí)施手工劃款
D.以上三種方式無(wú)法完成時(shí)，清算中心在確認(rèn)登記公司頭寸足額時(shí)，可與第二日進(jìn)行補(bǔ)充交收

A.劃款憑證
B.董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書
C.授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件和代理人身份證明文件及復(fù)印件
D.注冊(cè)地在境外或港、澳、臺(tái)地區(qū)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件及復(fù)印件