多項(xiàng)選擇題開立B股證券賬戶后,經(jīng)辦人員需留存()等開戶資料文件,由檔案管理員復(fù)核并歸檔留存。

A.《證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
B.《證券交易委托代理合同文件》
C.客戶身份證復(fù)印件
D.證券賬戶復(fù)印件


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1.多項(xiàng)選擇題研究開發(fā)中心的職責(zé)()。

A.負(fù)責(zé)關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、公司、投資策略、金融創(chuàng)新等領(lǐng)域的研究報(bào)告和研究產(chǎn)品的制作和發(fā)布
B.為公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)、分支機(jī)構(gòu)、營(yíng)業(yè)部和相關(guān)職能部門等提供研究支持
C.對(duì)大客戶或高端客戶提供專業(yè)化的研究銷售服務(wù)
D.負(fù)責(zé)公司總部金融資訊產(chǎn)品的統(tǒng)一采購(gòu)

2.多項(xiàng)選擇題以下哪些是營(yíng)業(yè)部分析師的禁止行為()。

A.接受投資人的全權(quán)委托,代理從事證券買賣
B.向投資人承諾證券投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
D.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券

3.多項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)崗位人員職等晉升必要條件為()。

A.所在部門前一考核年度的考核結(jié)果為良好以上
B.為人正派,責(zé)任感強(qiáng),工作中溝通協(xié)作良好
C.在現(xiàn)職務(wù)任職時(shí)間滿一年
D.符合職務(wù)的任職要求
E.工作業(yè)績(jī)突出,原則上年度考核結(jié)果為優(yōu)秀或連續(xù)兩年考核結(jié)果為良好

4.多項(xiàng)選擇題投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場(chǎng)管理人員和項(xiàng)目組配合準(zhǔn)備、撰寫、復(fù)核發(fā)行所需的上報(bào)材料并由投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場(chǎng)管理人員報(bào)送()。

A.證券交易所
B.中國(guó)證券結(jié)算登記有限責(zé)任公司
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

5.多項(xiàng)選擇題公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中不得有()行為。

A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易,損害客戶的利益
C.以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
D.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為

6.多項(xiàng)選擇題接受公司委托,經(jīng)紀(jì)人在授權(quán)范圍內(nèi)代理公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng),具體包括()。

A.負(fù)責(zé)客戶招攬
B.負(fù)責(zé)客戶服務(wù)
C.負(fù)責(zé)客戶投訴
D.負(fù)責(zé)客戶回訪

8.多項(xiàng)選擇題入選一般證券池的證券原則上應(yīng)該滿足以下條件()。

A.應(yīng)具有良好的資產(chǎn)質(zhì)量
B.有正常的經(jīng)營(yíng)管理水平
C.財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健,盈利狀況正常
D.行業(yè)地位和發(fā)展前景明朗

9.多項(xiàng)選擇題《清算交收應(yīng)急預(yù)案》中規(guī)定,清算資金交收無(wú)法完成時(shí)應(yīng)如何應(yīng)急處理()。

A.資金劃撥人員按照三級(jí)事件報(bào)告程序立即報(bào)告存管經(jīng)理,經(jīng)存管經(jīng)理檢查分析確認(rèn)后,報(bào)告部門總經(jīng)理
B.為確保當(dāng)日資金正常交收,以先付后收、金額從大到小為序,采用立即更換備用機(jī)器或啟動(dòng)移動(dòng)電腦及3G無(wú)線網(wǎng)卡,登陸網(wǎng)銀進(jìn)行交收劃款
C.立即電話聯(lián)系各存管銀行客戶經(jīng)理,同時(shí)填制銀行劃款憑證,實(shí)施手工劃款
D.以上三種方式無(wú)法完成時(shí),清算中心在確認(rèn)登記公司頭寸足額時(shí),可與第二日進(jìn)行補(bǔ)充交收

10.多項(xiàng)選擇題法人投資者新開B股證券賬戶必須提供有效的證件()。

A.劃款憑證
B.董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書
C.授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件和代理人身份證明文件及復(fù)印件
D.注冊(cè)地在境外或港、澳、臺(tái)地區(qū)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件及復(fù)印件

最新試題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。

題型:判斷題

證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi),為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書》,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn),為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題

證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

題型:判斷題