A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.以上都不是
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A.實(shí)時(shí)預(yù)警監(jiān)控
B.事后對(duì)比分析
C.風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理
D.編制監(jiān)控報(bào)告
A.各個(gè)工程全部初驗(yàn)合格
B.各種技術(shù)文檔、驗(yàn)收資料準(zhǔn)備齊全
C.施工現(xiàn)場(chǎng)清理完畢
D.各種設(shè)備經(jīng)上電試運(yùn)行，情況正常
A.證券投資部
B.資產(chǎn)管理部
C.研究開發(fā)中心
D.總經(jīng)理辦公室
A.營業(yè)部發(fā)起賬戶開立工作聯(lián)系單，經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理審核上報(bào)，經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、總經(jīng)理辦公室審核后批準(zhǔn)
B.營業(yè)部發(fā)起賬戶開立請(qǐng)示簽報(bào)審批程序，經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理審核上報(bào)，經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、清算中心、總經(jīng)理辦公室審核，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)及公司總經(jīng)理審核批準(zhǔn)
C.營業(yè)部根據(jù)以上請(qǐng)示簽報(bào)批復(fù)，辦理開戶資料用印手續(xù)后，遞交開戶銀行辦理開戶
D.營業(yè)部收到銀行開戶回執(zhí)后，將開戶回執(zhí)傳真至清算中心，由資金劃撥崗填寫“證券營業(yè)部客戶交易結(jié)算資金外幣賬戶管理表”登記確認(rèn)后，賬戶開始啟用
A.真實(shí)性
B.有效性
C.完整性
D.準(zhǔn)確性
A.技術(shù)組
B.安保組
C.業(yè)務(wù)組
D.網(wǎng)絡(luò)組
A.促進(jìn)證券營業(yè)部遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策和公司規(guī)章制度
B.促進(jìn)證券營業(yè)部完善管理環(huán)境，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平
C.促進(jìn)證券營業(yè)部業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和其他管理信息真實(shí)、可靠和及時(shí)
D.促進(jìn)證券營業(yè)部各級(jí)員工強(qiáng)化內(nèi)部控制意識(shí)，嚴(yán)格貫徹落實(shí)各項(xiàng)控制措施
A.負(fù)責(zé)處理組長轉(zhuǎn)交的客戶咨詢
B.轉(zhuǎn)客戶咨詢處理結(jié)果給接待座席人員答復(fù)客戶
C.處理投訴
D.考勤管理
A.一事一請(qǐng)示，一事一報(bào)告
B.事項(xiàng)清晰層次分明
C.態(tài)度明確
D.文字簡練
E.附件齊全
A.資產(chǎn)管理合同
B.說明書
C.風(fēng)險(xiǎn)揭示書
D.客戶資料
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。