A.對分支機(jī)構(gòu)的資金業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行檢查
B.對異常資金交易建立有效的預(yù)警機(jī)制
C.對異常資金交易建立有效的處理機(jī)制
D.對資金變動(dòng)建立有效的預(yù)警和處理機(jī)制
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A.銀行的經(jīng)營情況
B.產(chǎn)品的特點(diǎn)
C.授信原則
D.資金交易對手的財(cái)務(wù)狀況
A.應(yīng)當(dāng)建立全面、嚴(yán)密的壓力測試程序
B.定期對突發(fā)的小概率事件可能造成的潛在損失進(jìn)行模擬和估計(jì)
C.發(fā)生意外的政治、經(jīng)濟(jì)事件可能造成的潛在損失在壓力測試中可以忽略
D.評估本*行在極端不利情況下的虧損承受能力
A.獨(dú)立進(jìn)行交易結(jié)算和付款
B.核對前臺交易的授權(quán)交易限額
C.核對交易對手的授信額度
D.核對交易價(jià)格
A.前臺資金交易員
B.中臺監(jiān)控人員
C.后臺結(jié)算人員
D.高級管理層
A.前臺資金交易員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)越權(quán)交易和虛假交易的責(zé)任，并對未執(zhí)行止損規(guī)定形成的損失負(fù)責(zé)
B.中臺監(jiān)控人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)對資金交易員越權(quán)交易報(bào)告的責(zé)任，并對風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告失準(zhǔn)和監(jiān)控不力負(fù)責(zé)
C.后臺結(jié)算人員應(yīng)當(dāng)對結(jié)算的操作性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)
D.高級管理層應(yīng)當(dāng)對資金交易出現(xiàn)的重大損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
A.認(rèn)真審核存款人身份和賬戶資料的真實(shí)性、完整性和合法性
B.對賬戶變更和撤銷的情況定期進(jìn)行檢查
C.對賬戶開立情況不需要進(jìn)行檢查
D.防止存款人出租、出借賬戶或利用存款賬戶從事違法活動(dòng)
A.對賬頻率
B.對賬對象
C.可參與對賬人員
D.對賬模式
A.使用和保管重要業(yè)務(wù)印章的人員可以同時(shí)保管相關(guān)的業(yè)務(wù)單證
B.使用和管理密押、壓數(shù)機(jī)的人員不得同時(shí)使用或保管相關(guān)的印章
C.使用和管理密押、壓數(shù)機(jī)的人員不得同時(shí)使用或保管相關(guān)的單證
D.使用和保管重要業(yè)務(wù)印章的人員不得同時(shí)保管相關(guān)的業(yè)務(wù)單證
A.配置兼職人員負(fù)責(zé)事后監(jiān)督
B.配置專人負(fù)責(zé)事后監(jiān)督
C.實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)與監(jiān)督在空間上的分離
D.實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)與監(jiān)督在人員上的分離
A.遵循在全行統(tǒng)一的授信管理原則
B.建立客戶信用評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法
C.對申請人相關(guān)資料的合法性、真實(shí)性和有效性進(jìn)行嚴(yán)格審查
D.確定客戶的信用額度，并嚴(yán)格按照授權(quán)進(jìn)行審批
最新試題
下列關(guān)于商業(yè)銀行對集團(tuán)客戶授信應(yīng)遵循原則的說法，錯(cuò)誤的是（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行建立資金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制中各部門、崗位風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的說法，正確的有（）。
下列選項(xiàng)中，負(fù)責(zé)審批商業(yè)銀行整體經(jīng)營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價(jià)執(zhí)行情況的是（）。
商業(yè)銀行在授信決策過程中，應(yīng)嚴(yán)格要求授信工作人員做到（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行開辦保管箱業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)與基金代銷業(yè)務(wù)相分離的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立有效的核對、監(jiān)控制度，其主要包括（）。
商業(yè)銀行應(yīng)實(shí)行會計(jì)差錯(cuò)責(zé)任人追究制度，發(fā)生重大會計(jì)差錯(cuò)、舞弊或案件，應(yīng)對（）追究責(zé)任。
商業(yè)銀行開展咨詢顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則是（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行建立授信風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制的說法，正確的有（）。