A.函證
B.調(diào)查
C.質(zhì)詢
D.取證
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A.專業(yè)水平。內(nèi)部審計人員應具備大專以上學歷，掌握與銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部審計相關(guān)的專業(yè)知識，熟悉金融相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部控制制度
B.從業(yè)經(jīng)驗。內(nèi)部審計人員至少應具備兩年以上金融從業(yè)經(jīng)驗審計項目負責人員至少應具有三年以上審計工作經(jīng)驗，或六年以上金融從業(yè)經(jīng)驗
C.道德準則。內(nèi)部審計人員應具有正直、客觀、廉潔、公正的職業(yè)操守，且從事金融業(yè)務以來無不良記錄
A.不得以貸轉(zhuǎn)存
B.不得存貸掛鉤
C.不得以貸收費
D.不得浮利分費
E.不得借貸搭售
F.不得一浮到頂
G.不得轉(zhuǎn)嫁成本
A.查會計總賬，有無異常波動
B.相關(guān)科目分析
C.審查重要時間段
D.調(diào)閱開戶清單排查
E.查閱庫存現(xiàn)金和登記簿
F.查閱儲蓄科目中的付息憑證
A.核對法
B.盤點法
C.觀察法
D.鑒定法
A.不嚴格執(zhí)行儲蓄政策與原則
B.不嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制制度
C.賬務核算不正確
D.“公款私存”
E.虛增儲蓄存款
F.錯計、錯付儲蓄利息
G.掛失手續(xù)不合規(guī)
A.對賬單
B.未達賬項
C.抽查余額較大、存取頻繁且近日有支取較大額度款項的
D.單位存款賬戶開戶資料
A.開戶管理、賬戶管理不嚴格
B.對賬不規(guī)范
C.支付存款、計息金額有誤
D.存單等重要空白憑證及印鑒管理不嚴
E.虛假存款
F.挪用和侵占存款和利息
G.公款私存
A.不按合同規(guī)定使用貸款
B.進行股本性投資
C.不按借款合同償還貸款
D.未按時還息
E.提供虛假報表
A.基本情況
B.財務狀況
C.擔保抵押文件
D.分析報告
E.備忘錄
F.信函
G.項目檔案資料
A.查貸后檢查表
B.查信貸臺賬
C.查企業(yè)財務報表
D.查還款記錄
最新試題
董事會應對具有以下情節(jié)的內(nèi)部審計部門負責人和直接責任人追究責任（）
審查立案材料的要求有哪些（）
草擬案情通報需要注意哪幾方面（）
審計檢查中核對主要有（）
審計項目工作程序主要有哪幾個步驟（）
審（核）決定書的適用范圍或條件是（）
貸款風險的表現(xiàn)有（）
署實名的信訪件轉(zhuǎn)辦時必須隱去信訪人（），手寫信訪件還不能暴露筆跡，只能摘錄主要內(nèi)容，原件受理部門存檔。
單位存款業(yè)務常見弊端及風險的表現(xiàn)形式有（）
審計審查信貸時，審查借款人有下列情形時，對其進行信貸制裁（）