A.合規(guī)檢查
B.內(nèi)部控制
C.業(yè)務(wù)授權(quán)
D.綜合考評(píng)
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A.內(nèi)控管理職責(zé)
B.安全管理職責(zé)
C.督促整改職責(zé)
D.業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)職責(zé)
E.報(bào)告職責(zé)
A.負(fù)責(zé)組織人員的選拔和資格考試報(bào)名等工作
B.負(fù)責(zé)銀行委派機(jī)構(gòu)與二類支行、代理網(wǎng)點(diǎn)之間的協(xié)調(diào)工作
C.在業(yè)務(wù)上接受銀行的指導(dǎo)
D.負(fù)責(zé)制定二類支行、代理網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)經(jīng)理的排班及輪換計(jì)劃
E.負(fù)責(zé)二類支行、代理網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)經(jīng)理的綜合考評(píng)工作
A.在權(quán)限范圍內(nèi),對(duì)派駐網(wǎng)點(diǎn)的柜面業(yè)務(wù)進(jìn)行審核與授權(quán)
B.審核派駐網(wǎng)點(diǎn)柜面交易業(yè)務(wù)事項(xiàng)和業(yè)務(wù)核算的真實(shí)與合規(guī)
C.對(duì)派駐網(wǎng)點(diǎn)人員進(jìn)行考核,任用或辭退派駐網(wǎng)點(diǎn)人員
D.阻止包括網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人在內(nèi)的任何人在網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)處理過(guò)程中任何有悖于規(guī)章制度或不利于賬款安全的行為
A.間接聘用
B.外面招聘
C.競(jìng)爭(zhēng)上崗
D.領(lǐng)導(dǎo)推薦
A.派駐網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控指標(biāo)
B.委派機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C.委派機(jī)構(gòu)的整體業(yè)績(jī)
D.派駐網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
A.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
B.現(xiàn)金風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.交易風(fēng)險(xiǎn)
A.以網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人的意見為準(zhǔn)
B.以合規(guī)經(jīng)理的意見為準(zhǔn)
C.提請(qǐng)上級(jí)機(jī)構(gòu)主管部門裁定
D.不進(jìn)行處理
A.網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理的“第一責(zé)任人”
B.主動(dòng)接受網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人安排的工作
C.對(duì)本人權(quán)限范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)進(jìn)行把關(guān)審核
D.負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查派駐網(wǎng)點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章、內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況。
A.實(shí)時(shí)監(jiān)控中心
B.事后監(jiān)督中心
C.合規(guī)經(jīng)理派駐中心
D.清算中心
A.綜合柜員
B.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人
C.資金安全員
D.合規(guī)經(jīng)理
最新試題
單位銀行結(jié)算賬戶的審批管理模式有哪兩種?
重要單證執(zhí)行()雙人管理、賬實(shí)分管、證印分管制度。
簡(jiǎn)述“賬戶正式開立日”的理解。
簡(jiǎn)述核準(zhǔn)制賬戶和備案制賬戶的區(qū)別。
外幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)交易實(shí)行授權(quán)操作。涉及的授權(quán)交易類別主要包括:()
重要單證必須納入()核算。
()和()是備案類人民幣單位銀行結(jié)算賬戶。
公司業(yè)務(wù)客戶對(duì)賬單分為哪兩種?
外幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理嚴(yán)格按崗位設(shè)置權(quán)限。崗位設(shè)置實(shí)行()的原則,嚴(yán)禁一人兼任有相互制約關(guān)系的崗位或獨(dú)立完成全過(guò)程的業(yè)務(wù)操作,嚴(yán)禁超越權(quán)限進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。
外幣活期儲(chǔ)蓄賬戶的存、取款可由代理人代辦,需提供代理人實(shí)名身份證件