單項選擇題為了加強市場準入的管理以及加強對證券服務機構的管理，《證券法》授權（）對證券服務機構進行監(jiān)管和檢查。

A.商務部
B.財政部
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券監(jiān)督管理機構


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1.單項選擇題以下關于可轉換公司債券說法錯誤的是（）。

A.適用法規(guī)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》
B.一般采用股票交割方式
C.上市公司再融資方式之一
D.一般附有轉股價向下修正條款

2.單項選擇題下列項目中，屬于債權類資產(chǎn)的遠期合約是（）。

A.定期存款單的遠期合約
B.遠期匯率協(xié)議
C.一攬子股票的遠期合約
D.單個股票的遠期合約

3.單項選擇題下列因素中，不屬于通過改變資金供應量影響股票價格的是（）。

A.央行提高存款準備金率
B.央行進行公開市場業(yè)務
C.再貼現(xiàn)率政策
D.通貨膨脹率

4.單項選擇題客戶發(fā)出委托指令后，證券營業(yè)部申報競價未成交的部分（）。

A.可以變更和撤銷
B.可以變更，但不得撤銷
C.既不能變更，也不得撤銷
D.不能變更，但可以撤銷

5.多項選擇題ETF是在（）的基礎上衍生出來的創(chuàng)新產(chǎn)品。

A.封閉式基金
B.開放式基金
C.風險基金
D.指數(shù)基金

6.多項選擇題可轉換公司債券的轉換價格在下列哪些情形下可以修正（）。

A.送股
B.股東變更
C.章程變更
D.合并

7.多項選擇題可轉換債券的轉換價格主要決定因素有（）。

A.可轉換債券面值
B.可轉換債券市場價格
C.轉換比例
D.轉換期限

8.多項選擇題可轉換債券的主要類型是（）。

A.可轉換普通股票
B.可轉換基金
C.可轉換債券
D.可轉換優(yōu)先股票

9.多項選擇題可轉換公司債券兼有（）性質。

A.債券
B.股票
C.經(jīng)營權
D.支配權

10.多項選擇題可視同股票長期看漲期權的金融工具有（）。

A.可轉換債券
B.認股權證
C.可轉讓大額定期存單
D.可轉讓支付命令書