A.向基金份額持有人承諾承擔(dān)損失
B.將基金管理人固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
C.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
D.短期挪用基金財產(chǎn)后歸還
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A證券公司代銷B公司發(fā)行的債券,銷售起始日期為2020年1月1日,則結(jié)束日期可選擇為()。
Ⅰ.2020年3月29日
Ⅱ.2020年3月30日
Ⅲ.2020年3月31日
Ⅳ.2020年4月1日
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.150
B.300
C.450
D.600
根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》,信息技術(shù)服務(wù)的范圍包括()。
Ⅰ.重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評
Ⅱ.重要信息系統(tǒng)的運維及日常安全管理
Ⅲ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,證券公司不得有以下行為()。
Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券
Ⅱ.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件
Ⅲ.未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券
Ⅳ.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的自律規(guī)則
B.中國證監(jiān)會制定的自律規(guī)則
C.證券交易所制定的自律規(guī)則
D.中國證券業(yè)協(xié)會制定的自律規(guī)則
證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,遵循審慎、實質(zhì)重于形式的原則,計算()和凈穩(wěn)定資金率等各項風(fēng)險控制指標(biāo),編制風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。
Ⅰ.凈資產(chǎn)收益率
Ⅱ.風(fēng)險覆蓋率
Ⅲ.資本杠桿率
Ⅳ.流動性覆蓋率
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨立董事的請求
B.李某的配偶擔(dān)任其所研究的上市公司的董事,李某在證券報告中對上述事實進(jìn)行披露
C.李某在發(fā)布研究報告中以真實姓名署名
D.李某擔(dān)任乙證券投資咨詢公司的證券研究員
A.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立相應(yīng)的職能部門或團(tuán)隊,專門負(fù)責(zé)證券發(fā)行與承銷工作
B.證券公司應(yīng)當(dāng)建立定價配售集體決策機制
C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善的包銷風(fēng)險評估與處理機制
D.證券公司應(yīng)當(dāng)對存在包銷風(fēng)險的投資銀行類項目實行業(yè)務(wù)部門決策
A.延期支付
B.托管人變更
C.巨額申贖
D.延期清算
A.法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成
B.法律關(guān)系客體包含人格
C.對于自然人來說,有權(quán)利能力一定有行為能力
D.法律主體主要包含自然人、組織和國家
最新試題
下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的是()。
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為()
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》,下列關(guān)于證券公司風(fēng)險文化的說法,錯誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化II.在分支機構(gòu)推行保守的風(fēng)險文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財務(wù)負(fù)責(zé)人
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案,井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。