單項選擇題根據(jù)《證券投資基金法》,公開募集基金管理人的下列行為中,正確的是()。

A.向基金份額持有人承諾承擔(dān)損失
B.將基金管理人固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
C.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
D.短期挪用基金財產(chǎn)后歸還


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5.單項選擇題證券市場的行業(yè)自律規(guī)則不包括()。

A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的自律規(guī)則
B.中國證監(jiān)會制定的自律規(guī)則
C.證券交易所制定的自律規(guī)則
D.中國證券業(yè)協(xié)會制定的自律規(guī)則

7.單項選擇題根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》,甲證券公司證券分析師李某不符合執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的行為是()。

A.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨立董事的請求
B.李某的配偶擔(dān)任其所研究的上市公司的董事,李某在證券報告中對上述事實進(jìn)行披露
C.李某在發(fā)布研究報告中以真實姓名署名
D.李某擔(dān)任乙證券投資咨詢公司的證券研究員

8.單項選擇題下列關(guān)于證券公司開展證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的說法,錯誤的是()。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立相應(yīng)的職能部門或團(tuán)隊,專門負(fù)責(zé)證券發(fā)行與承銷工作
B.證券公司應(yīng)當(dāng)建立定價配售集體決策機制
C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善的包銷風(fēng)險評估與處理機制
D.證券公司應(yīng)當(dāng)對存在包銷風(fēng)險的投資銀行類項目實行業(yè)務(wù)部門決策

9.單項選擇題下列關(guān)于資產(chǎn)管理合同需明確約定的或有事項的說法,錯誤的是()。

A.延期支付
B.托管人變更
C.巨額申贖
D.延期清算

10.單項選擇題下列關(guān)于法律關(guān)系的說法,錯誤的是()。

A.法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成
B.法律關(guān)系客體包含人格
C.對于自然人來說,有權(quán)利能力一定有行為能力
D.法律主體主要包含自然人、組織和國家

最新試題

下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任

題型:單項選擇題

證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為()

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()

題型:單項選擇題

甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》,下列關(guān)于證券公司風(fēng)險文化的說法,錯誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化II.在分支機構(gòu)推行保守的風(fēng)險文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()

題型:單項選擇題

公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財務(wù)負(fù)責(zé)人

題型:單項選擇題

證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案,井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。

題型:單項選擇題

下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。

題型:單項選擇題