多項選擇題根據(jù)商業(yè)銀行內部控制指引，實行個人負責制的是（）

A.柜臺人員的名章
B.柜員保管使用的印章
C.操作密碼
D.身份識別卡


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1.多項選擇題商業(yè)銀行應有效監(jiān)控（）

A.基層營業(yè)網(wǎng)點
B.要害部位
C.敏感部位
D.重點崗位

2.多項選擇題根據(jù)商業(yè)銀行內部控制指引，賬務核對不一致的，應當如何處理（）

A.追究責任
B.按照權限糾正
C.報上級機構處理
D.報監(jiān)督部門處理

3.多項選擇題關于商業(yè)銀行會計內部控制描述正確的是（）

A.商業(yè)銀行應當確保會計工作的獨立性
B.上級部門可以指示會計人員辦理業(yè)務
C.會計人員有權拒絕辦理違規(guī)的會計業(yè)務
D.會計人員接到辦理違規(guī)會計業(yè)務的授意應向上級機構報告

4.多項選擇題商業(yè)銀行應當定期輪換的崗位是（）

A.聯(lián)行
B.出納
C.同城票據(jù)交換
D.會計主管

5.單項選擇題商業(yè)銀行應當實行會計差錯責任人追究制度，不承擔責任的是（）

A.直接責任人
B.分管會計的負責人
C.機構負責人
D.監(jiān)督部門負責人

6.單項選擇題負責督促管理層糾正內部控制存在的問題的是（）

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.建設、執(zhí)行部門
D.監(jiān)督、評價部門

7.單項選擇題負責設計內部控制體系的是（）

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.建設、執(zhí)行部門

8.單項選擇題對違反內部控制的人員，依據(jù)法律規(guī)定、內部管理制度追究責任和予以處分（）

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.監(jiān)督、評價部門

9.多項選擇題商業(yè)銀行應當對內部控制的有效性負責，并對內部控制失效造成的重大損失承擔責任的是（）

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.監(jiān)督、評價部門

10.單項選擇題商業(yè)銀行根據(jù)內部控制的檢查情況和評價結果，提出整改意見和糾正措施的是（）

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.管理層
D.監(jiān)督、評價部門