A.組織進(jìn)點(diǎn)座談
B.通報(bào)檢查計(jì)劃
C.調(diào)閱檔案資料
D.訪談相關(guān)人員

A.內(nèi)控合規(guī)部門的內(nèi)控評(píng)價(jià)
B.審計(jì)部門針對(duì)信貸業(yè)務(wù)的專項(xiàng)審計(jì)
C.通過(guò)設(shè)立信貸前后臺(tái)部門等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)信貸業(yè)務(wù)流程各崗位之間的相互制約
D.具有系統(tǒng)管理及同級(jí)管理職能的職能部門對(duì)條線業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制和檢查督導(dǎo)

A.信貸管理部門
B.內(nèi)部控制部門
C.內(nèi)部審計(jì)部門
D.紀(jì)檢監(jiān)察部門

A.高層負(fù)責(zé)
B.專業(yè)管理
C.全員有責(zé)
D.監(jiān)督制衡

A.國(guó)家法律法規(guī)
B.監(jiān)管要求
C.行業(yè)規(guī)范
D.社會(huì)風(fēng)俗

A.業(yè)務(wù)技能及經(jīng)驗(yàn)
B.專業(yè)技術(shù)資格
C.個(gè)人綜合素質(zhì)
D.綜合績(jī)效貢獻(xiàn)

A.因難以合理預(yù)測(cè)的政策、市場(chǎng)、自然災(zāi)害等不可抗力造成損失的
B.授信工作人員無(wú)主觀故意，不存在道德風(fēng)險(xiǎn)，且嚴(yán)格按照授信業(yè)務(wù)流程及有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度規(guī)定操作，勤勉盡職履責(zé)的
C.受到暴力脅迫時(shí)的失當(dāng)行為且有證據(jù)證明，對(duì)授意、指使、強(qiáng)令、脅迫其違規(guī)有抵制行為并向上級(jí)報(bào)告的
D.因法律規(guī)定不明確、外部法律環(huán)境變化、錯(cuò)誤的執(zhí)法或者司法行為形成風(fēng)險(xiǎn)的

A.未按規(guī)定進(jìn)行放款審核或不執(zhí)行放款審核意見放款
B.未按規(guī)定進(jìn)行資金賬戶監(jiān)管，導(dǎo)致信貸資金被挪用，或未及時(shí)發(fā)現(xiàn)客戶挪用信貸資金并預(yù)警
C.未按規(guī)定對(duì)抵（質(zhì)）押物和保證人進(jìn)行管理
D.不執(zhí)行貸后管理例會(huì)決議，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)加大

A.未按審批內(nèi)容辦理信貸業(yè)務(wù)，造成嚴(yán)重后果
B.未按規(guī)定進(jìn)行放款審核或不執(zhí)行放款審核意見放款，造成嚴(yán)重后果的
C.與抵（質(zhì)）押人或出質(zhì)人惡意串通，辦理或授意辦理虛假抵（質(zhì)）押擔(dān)保手續(xù)
D.幫助客戶隱匿、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，幫助客戶通過(guò)假破產(chǎn)、假改制等方式逃廢銀行債務(wù)的

A.違規(guī)審批發(fā)放異地貸款
B.違規(guī)審批同意發(fā)放以貸收貸、以貸收息貸款
C.未按規(guī)定審批辦理貸款展期、重新約期
D.審批同意發(fā)放不符合借新還舊、還舊借新條件貸款