多項選擇題反洗錢監(jiān)控名單系統(tǒng)對“8533環(huán)球匯票簽發(fā)經(jīng)辦”交易進行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)可疑后柜員聯(lián)動0594交易查看判別，聯(lián)動“0596登記人工記錄”進行一下處理：（）。

A.認定為“非監(jiān)控名單人員/機構(gòu)”，繼續(xù)交易。
B.認定為“是監(jiān)控名單人員/機構(gòu)”，退出交易。
C.經(jīng)對現(xiàn)有客戶資料中的身份信息核實后仍不能確定的，要求其補充提供身份信息。
D.經(jīng)對現(xiàn)有客戶資料中的身份信息核實后仍不能認定，要求其補充提供身份信息的，認定為“需客戶補充信息后認定”，退出交易。
E.柜員在監(jiān)控名單核實和認定過程中遇到疑難問題或則客戶提供異議和投訴，經(jīng)支行行長（或支行主管行長）同意需請示分行法律合規(guī)部的，認定為“需提交法律合規(guī)部審核后認定”，退出交易。


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1.多項選擇題一名客戶在銀行營業(yè)網(wǎng)點辦理環(huán)球匯票業(yè)務，柜員的業(yè)務傳票中應包括（）。

A.身份證聯(lián)網(wǎng)核查結(jié)果
B.環(huán)球匯票第二、三聯(lián)
C.《簽發(fā)環(huán)球匯票業(yè)務申請書》第一聯(lián)
D.境外匯款申請書銀行留存聯(lián)和銀行記賬聯(lián)

4.多項選擇題簽發(fā)環(huán)球匯票應遵循“（）”的原則。

A.先扣款
B.先出票
C.后出票
D.后扣款

6.多項選擇題環(huán)球匯票（）等業(yè)務只能由原匯款人本人辦理，不得由他人代辦。

A.掛失止付
B.退匯
C.換票
D.索取匯票影印件

7.多項選擇題環(huán)球匯票（）等業(yè)務只能到原簽發(fā)行辦理。

A.掛失止付
B.退匯
C.換票
D.索取匯票影印件

9.多項選擇題復核柜員打印環(huán)球匯票正本后，應對哪些票面信息進行核對（）。

A.簽發(fā)日期、收款人名稱、匯票幣種、金額大小寫、解付行及備注信息等票面要素齊全、拼寫準確無誤，與匯票申請書內(nèi)容一致
B.匯票簽發(fā)日期應為當日
C.環(huán)球匯票種類使用是否正確
D.特殊幣種系統(tǒng)打印的備注信息與規(guī)定相符
E.收費是否正確