A.跨境電子銀行服務(wù)的國家（地區(qū)），以及該國（地區(qū)）對電子銀行業(yè)務(wù)管理的法律規(guī)定
B.跨境電子銀行服務(wù)的主要對象及服務(wù)內(nèi)容
C.未來三年跨境電子銀行業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)模、客戶規(guī)模的分析預(yù)測
D.跨境電子銀行業(yè)務(wù)法律與合規(guī)性分析
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A.建立了有效的外部攻擊偵測機制
B.電子銀行系統(tǒng)具備必要的業(yè)務(wù)處理能力，能夠滿足客戶適時業(yè)務(wù)處理的需要
C.中資銀行業(yè)金融機構(gòu)的電子銀行業(yè)務(wù)運營系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理服務(wù)器設(shè)置在中華人民共和國境內(nèi)
D.外資金融機構(gòu)的電子銀行業(yè)務(wù)運營系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理服務(wù)器可以設(shè)置在中華人民共和國境內(nèi)或境外
A.經(jīng)營活動正常，建立了較為完善的風(fēng)險管理體系和內(nèi)部控制制度
B.在申請開辦電子銀行業(yè)務(wù)的前三年內(nèi)，金融機構(gòu)的主要信息管理系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)沒有發(fā)生過重大事故
C.建立了明確的電子銀行業(yè)務(wù)管理部門，配備了合格的管理人員和技術(shù)人員
D.中國銀監(jiān)會要求的其他條件
A.對曾任職機構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營活動或重大損失負有個人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，情節(jié)嚴重，被有關(guān)行政機關(guān)依法處罰的
B.被金融監(jiān)管機構(gòu)取消終身的董事和高級管理人員任職資格，或累計2次被取消董事和高級管理人員任職資格的
C.個人或其配偶有數(shù)額較大的到期未償還的負債，或正在從事的高風(fēng)險投資明顯超過其家庭財產(chǎn)的承受能力的
D.法律、行政法規(guī)及銀監(jiān)會規(guī)定的其他情形
A.具有完全民事行為能力的自然人，遵紀守法，誠實守信，勤勉盡職，具有良好的個人品行
B.具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的知識、經(jīng)驗及能力；具有良好的經(jīng)濟、金融從業(yè)記錄
C.熟悉經(jīng)濟金融的法律法規(guī)，有良好的合規(guī)經(jīng)營意識
D.銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件
A.擬升格機構(gòu)經(jīng)營情況良好、內(nèi)部控制健全有效，2年內(nèi)未發(fā)生重大案件和重大違法違規(guī)行為
B.擬升格機構(gòu)有符合任職資格條件的高級管理人員和熟悉銀行業(yè)務(wù)的合格從業(yè)人員
C.擬升格機構(gòu)有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設(shè)施
D.銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性要求
A.總行內(nèi)部控制和風(fēng)險管理健全有效、撥付營運資金足額到位
B.擬升格支行連續(xù)2年盈利、內(nèi)部控制健全有效、2年無重大案件和嚴重違法違規(guī)行為
C.擬升格支行有符合任職資格條件的高級管理人員和熟悉銀行業(yè)務(wù)的合格從業(yè)人員、有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設(shè)施
D.銀監(jiān)會要求的其他審慎性條件
A.變更名稱
B.機構(gòu)升格、降格
C.變更營業(yè)場所
D.臨時停業(yè)
A.機構(gòu)設(shè)立、變更與終止
B.機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)變化
C.調(diào)整業(yè)務(wù)范圍和增加業(yè)務(wù)品種
D.董事和高級管理人員任職資格
A.申請與受理
B.審查
C.決定與送達
D.最終實施
A.設(shè)立、變更和終止許可事項
B.業(yè)務(wù)許可事項
C.董事和高級管理人員任職資格許可事項
D.法律、行政法規(guī)規(guī)定和國務(wù)院決定的其他許可事項
最新試題
《中國人民銀行殘缺污損人民幣兌換辦法》規(guī)定，中國銀監(jiān)會、中國人民銀行負責(zé)對殘缺、污損人民幣做出鑒定并出具鑒定書。
《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，除信托投資公司外，其他金融機構(gòu)若申請?zhí)囟康男磐惺芡袡C構(gòu)資格，其市場準入條件和程序，由銀監(jiān)會另行制定。
根據(jù)《銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部審計指引》，內(nèi)部審計部門和審計人員應(yīng)嚴格按照董事會決議實施審計項目，并定期進行自我評估。
依據(jù)《全國銀行間債券市場債券遠期交易管理規(guī)定》，依法成立的遠期交易合同，對交易雙方具有法律約束力，交易雙方不得擅自變更或者解除。
《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會應(yīng)當(dāng)自受理商業(yè)銀行發(fā)行次級債券申請之日起6個月內(nèi)，對商業(yè)銀行發(fā)行次級債券進行資格審查，并做出批準或不批準的書面決定。
《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，商業(yè)銀行申請發(fā)行次級債券的審批機關(guān)是中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會。
《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定，董事會審查每天、每周或每月收到的經(jīng)營管理情況和特別情況專項報表或報告，提出問題，要求采取糾正整改措施。
《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定，銀監(jiān)會根據(jù)評級結(jié)果及評價報告所反映的情況，針對被評價機構(gòu)內(nèi)部控制體系存在問題的性質(zhì)及嚴重程度，可延緩批準或拒絕受理增設(shè)分支機構(gòu)、開辦新業(yè)務(wù)的申請。
根據(jù)《銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部審計指引》，審計委員會應(yīng)按年度向董事會報告審計工作情況，并通報高級管理層和監(jiān)事會。
《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于銀監(jiān)會行政許可項目有關(guān)事項的通知》的規(guī)定，國有商業(yè)銀行支行副行長任職資格審查采取備案制。