根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)指引》，高級(jí)管理層對(duì)未按要求進(jìn)行整改的問(wèn)題，應(yīng)督促整改，追究相關(guān)人員責(zé)任，并承擔(dān)未對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)采取糾正措施所產(chǎn)生的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。

《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于銀監(jiān)會(huì)行政許可項(xiàng)目有關(guān)事項(xiàng)的通知》的規(guī)定，商業(yè)銀行的分支機(jī)構(gòu)不具有訴訟主體資格。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)，政策性銀行不適用本指引。

《個(gè)人外匯管理辦法》規(guī)定，個(gè)人外匯賬戶按賬戶性質(zhì)區(qū)分為境內(nèi)個(gè)人外匯賬戶和境外個(gè)人外匯賬戶。

《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》規(guī)定，銀監(jiān)會(huì)根據(jù)評(píng)級(jí)結(jié)果及評(píng)價(jià)報(bào)告所反映的情況，針對(duì)被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制體系存在問(wèn)題的性質(zhì)及嚴(yán)重程度，可延緩批準(zhǔn)或拒絕受理增設(shè)分支機(jī)構(gòu)、開(kāi)辦新業(yè)務(wù)的申請(qǐng)。

根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)指引》，審計(jì)委員會(huì)應(yīng)按年度向董事會(huì)報(bào)告審計(jì)工作情況，并通報(bào)高級(jí)管理層和監(jiān)事會(huì)。

《個(gè)人外匯管理辦法》規(guī)定，境外個(gè)人在境內(nèi)取得的經(jīng)常項(xiàng)目項(xiàng)下合法人民幣收入，可以憑本人有效身份證件在銀行辦理購(gòu)匯及匯出。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)省域以下數(shù)據(jù)中心至少實(shí)現(xiàn)異地?cái)?shù)據(jù)實(shí)時(shí)備份，省域數(shù)據(jù)中心至少實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)備份異地保存，全國(guó)性數(shù)據(jù)中心實(shí)現(xiàn)異地災(zāi)備。

《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)投資資產(chǎn)支持證券，應(yīng)當(dāng)實(shí)行內(nèi)部限額管理。

《境外金融機(jī)構(gòu)投資入股中資金融機(jī)構(gòu)管理辦法》規(guī)定，投資人為外國(guó)金融機(jī)構(gòu)的，中資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)該外國(guó)金融機(jī)構(gòu)最近二年的評(píng)級(jí)報(bào)告和注冊(cè)地金融監(jiān)管當(dāng)局的批準(zhǔn)文件。