A、單位銀行結(jié)算賬戶(hù)年檢申請(qǐng)表
B、實(shí)行預(yù)算管理的單位存款人應(yīng)提供專(zhuān)用存款賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)許可證和財(cái)政部門(mén)年檢證明
C、實(shí)行非預(yù)算管理的存款人提供主管部門(mén)的批文和基本存款賬戶(hù)年檢結(jié)論書(shū)
D、本地建筑施工單位存款人提供主管部門(mén)的批文或建筑施工安裝合同和基本存款賬戶(hù)年檢結(jié)論書(shū)
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A.單位銀行結(jié)算賬戶(hù)年檢申請(qǐng)表及基本存款賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)許可證
B.企業(yè)法人、非企業(yè)法人、個(gè)體工商戶(hù)經(jīng)年檢后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照
C.社會(huì)團(tuán)體經(jīng)年檢后的社會(huì)團(tuán)體登記證書(shū)
D.民辦非企業(yè)組織經(jīng)年檢后的民辦非企業(yè)登記證書(shū)
E.存款人為從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)納稅人的,還應(yīng)提供稅務(wù)登記證
A、應(yīng)采用在印鑒片批注等方式登記備查并另冊(cè)保管。
B、在出售重要空白憑證、結(jié)算支付環(huán)節(jié),嚴(yán)格執(zhí)行結(jié)算專(zhuān)人、大額熱線驗(yàn)證、逐級(jí)授權(quán)審批等制度規(guī)定。
C、加強(qiáng)與客戶(hù)賬戶(hù)的對(duì)賬。
D、可根據(jù)客戶(hù)實(shí)際選擇的支付方式,采用限制其支票、電匯、匯(本)票申請(qǐng)書(shū)領(lǐng)購(gòu)使用等方式,實(shí)行賬戶(hù)差異化風(fēng)險(xiǎn)管理。
A.加強(qiáng)印鑒卡片的管理和控制,嚴(yán)禁將印鑒卡片交予非授權(quán)人員。
B.開(kāi)戶(hù)成功或不成功退回客戶(hù)資料,賬戶(hù)資料及印鑒卡片須由客戶(hù)方有權(quán)人員簽收取回,開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)應(yīng)比照開(kāi)戶(hù)人員身份確認(rèn)要求核對(duì)來(lái)人身份,并提示客戶(hù)對(duì)印鑒卡當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行核對(duì)。
C.對(duì)公賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料的傳遞和保管應(yīng)由專(zhuān)人辦理。
D.對(duì)公賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料的應(yīng)做好傳遞環(huán)節(jié)的交接簽收,確保開(kāi)戶(hù)審批流程的連續(xù)性,防止開(kāi)戶(hù)資料被掉包。
A、存款人預(yù)留印鑒時(shí)應(yīng)遵循柜臺(tái)辦理原則,整個(gè)過(guò)程須在有效監(jiān)控范圍內(nèi)??瞻子¤b卡交與客戶(hù)加蓋后應(yīng)在三聯(lián)空白印鑒卡騎縫處加蓋賬戶(hù)管理業(yè)務(wù)公用章。
B、開(kāi)戶(hù)銀行在受理印鑒變更業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)同時(shí)收回原印鑒卡片(存款人留存聯(lián)),連同原印鑒卡片其他聯(lián)次,加蓋注銷(xiāo)戳記并批注注銷(xiāo)日期后不遲于第11個(gè)工作日(有特殊規(guī)定的除外)將已注銷(xiāo)的印鑒卡片與相關(guān)變更資料一并歸入賬戶(hù)資料中保管。
C、遺失公章或財(cái)務(wù)專(zhuān)用章的,應(yīng)出具司法部門(mén)證明。
D、遺失有權(quán)簽字人個(gè)人名章的,應(yīng)出具個(gè)人遺失申明。
E、因單位公章遺失無(wú)法在上述證明材料上加蓋單位公章的,應(yīng)由法定代表人或單位負(fù)責(zé)人簽章。
A.所載簽章是否正確、清晰
B.印鑒卡背面單位公章是否與開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)上的單位公章一致
C.印鑒卡是否為本.行發(fā)放
D.各聯(lián)印鑒卡內(nèi)容騎縫章是否一致等
A、簽章式樣
B、賬戶(hù)名稱(chēng)
C、賬號(hào)
D、使用說(shuō)明
E、啟用日期
A.印鑒卡冊(cè)由專(zhuān)人保管,做到“人離冊(cè)鎖”。
B.營(yíng)業(yè)終了入庫(kù)或入保險(xiǎn)柜或?qū)9瘢氂袖浵癖O(jiān)控)保管。
C.非核印人員不得接觸印鑒卡。
D.嚴(yán)禁將印鑒卡隨意出借他人,如有特殊原因,可將印鑒冊(cè)借本.行員工。
E.因檢查等原因需調(diào)閱印鑒卡時(shí),應(yīng)由調(diào)閱單位出具調(diào)閱申請(qǐng),注明調(diào)閱原因、調(diào)閱人員、調(diào)閱時(shí)間、返還時(shí)間等并由調(diào)閱人員簽字,經(jīng)開(kāi)戶(hù)銀行有權(quán)審批人審批同意后方可調(diào)閱印鑒卡,調(diào)閱申請(qǐng)應(yīng)專(zhuān)夾保管備查。
A、單位客戶(hù)的名稱(chēng)
B、單位客戶(hù)的法定代表人或主要負(fù)責(zé)人
C、證件種類(lèi)和號(hào)碼;
D、注冊(cè)資金等信息
E、地址、郵編或電話
F、經(jīng)營(yíng)范圍
A.對(duì)于客戶(hù)提出的查詢(xún)申請(qǐng),柜員應(yīng)核實(shí)其身份后方可辦理查詢(xún);對(duì)于單位客戶(hù)提出的歷史交易查詢(xún),應(yīng)審核客戶(hù)出具的公函內(nèi)容,無(wú)誤后辦理查詢(xún)。
B.對(duì)于有權(quán)機(jī)關(guān)提出的查詢(xún)申請(qǐng)應(yīng)限于存款資料等法律、法規(guī)許可查詢(xún)的信息,柜員應(yīng)審核查詢(xún)單位是否屬法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)查詢(xún)的機(jī)關(guān)。
C.柜員應(yīng)當(dāng)場(chǎng)核實(shí)執(zhí)法人員的工作證件,以及有權(quán)機(jī)關(guān)縣團(tuán)級(jí)以上(含)機(jī)構(gòu)簽發(fā)的協(xié)助查詢(xún)存款通知書(shū)等法律、法規(guī)要求提供的法律文書(shū);法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由有權(quán)機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人簽字的,應(yīng)審核是否有主要負(fù)責(zé)人簽字;經(jīng)主管審查合規(guī)后辦理查詢(xún)。
D.對(duì)于監(jiān)管部門(mén)和銀行內(nèi)部提出的查詢(xún)申請(qǐng),應(yīng)由監(jiān)管部門(mén)或申請(qǐng)查詢(xún)部門(mén)出具《中國(guó)銀行單位客戶(hù)銀行結(jié)算賬戶(hù)信息查詢(xún)申請(qǐng)表》或相關(guān)文件依據(jù),柜員應(yīng)審核申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容是否完整、合規(guī),是否經(jīng)有權(quán)簽字人簽字審批,查詢(xún)文件依據(jù)是否合規(guī)。
A.【終止業(yè)務(wù)】【取消處理】【提交復(fù)審】
B.【取消處理】【終止業(yè)務(wù)】【關(guān)閉】
C.【取消處理】【提交復(fù)審】【關(guān)閉】
D.【終止業(yè)務(wù)】【提交復(fù)審】【關(guān)閉】
最新試題
賬戶(hù)管理系統(tǒng)一旦提交備案,如發(fā)現(xiàn)信息備案錯(cuò)誤則需變更信息或銷(xiāo)戶(hù)重開(kāi),賬戶(hù)管理系統(tǒng)均會(huì)留痕。
為防止多頭開(kāi)戶(hù),在人民銀行系統(tǒng)開(kāi)立基本存款賬戶(hù)前,須在人行賬戶(hù)管理系統(tǒng)進(jìn)行基本存款賬戶(hù)唯一性檢查。
柜面經(jīng)理開(kāi)戶(hù)時(shí)如遇系統(tǒng)提示客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為“紅色”的,應(yīng)聯(lián)系客戶(hù)經(jīng)理出具加強(qiáng)型盡職調(diào)查。
客戶(hù)經(jīng)理完成盡調(diào)后,超柜對(duì)公賬戶(hù)業(yè)務(wù)受理人員將調(diào)取出預(yù)處理信息及盡調(diào)結(jié)果,若看到“遠(yuǎn)程視頻核實(shí)結(jié)果”為“已面簽成功”,則點(diǎn)擊“查詢(xún)視頻面簽結(jié)果”按鈕比對(duì)法定代表人/負(fù)責(zé)人與經(jīng)辦人信息,確認(rèn)無(wú)誤后,后續(xù)業(yè)務(wù)流程與現(xiàn)有一致。
對(duì)于客戶(hù)、客戶(hù)股東及客戶(hù)關(guān)聯(lián)人員涉及特定自然人的,應(yīng)進(jìn)行加強(qiáng)型盡職調(diào)查,并逐級(jí)上報(bào)一級(jí)分行承擔(dān)反洗錢(qián)合規(guī)管理職責(zé)的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)審批同意后,方可辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)。
臨時(shí)存款賬戶(hù)存款人在賬戶(hù)的使用中需要延長(zhǎng)期限的,應(yīng)在有效期限內(nèi)向開(kāi)戶(hù)銀行提出申請(qǐng),并由開(kāi)戶(hù)銀行報(bào)中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种泻藴?zhǔn)后辦理展期。
客戶(hù)持企業(yè)基本存款賬戶(hù)編號(hào)開(kāi)立其他賬戶(hù),開(kāi)戶(hù)行應(yīng)先通過(guò)賬戶(hù)管理系統(tǒng)2級(jí)操作員查詢(xún)基本存款賬戶(hù)“經(jīng)營(yíng)范圍”中是否含有“取消開(kāi)戶(hù)許可證核發(fā)”字樣。
對(duì)于注冊(cè)地在異地、經(jīng)營(yíng)地在本地的異地開(kāi)戶(hù)客戶(hù),需至異地上門(mén)核實(shí)。
柜面經(jīng)理應(yīng)實(shí)時(shí)審核產(chǎn)品簽約結(jié)果,對(duì)于簽約失敗的不要重新簽約。
注冊(cè)驗(yàn)資戶(hù)在驗(yàn)資完成后結(jié)轉(zhuǎn)為結(jié)算賬戶(hù)時(shí),應(yīng)參照開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)開(kāi)展盡職調(diào)查。