發(fā)行保薦書的必備條款有()。
Ⅰ本次證券發(fā)行的保薦代表人、項目協(xié)辦人、發(fā)行人情況及有關關聯(lián)關系
Ⅱ保薦機構承諾事項
Ⅲ本次證券發(fā)行的推薦意見
Ⅳ項目運作流程
Ⅴ項目存在問題及其解決情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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保薦機構應在發(fā)行保薦書中對下列()事項發(fā)表明確意見。
Ⅰ發(fā)行人是否符合發(fā)行條件
Ⅱ發(fā)行人存在的主要風險
Ⅲ發(fā)行人存在的主要問題及解決情況
Ⅳ保薦機構與發(fā)行人的關聯(lián)關系
Ⅴ保薦機構的推薦結(jié)論
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
律師對公開發(fā)行證券的發(fā)行人明確發(fā)表的總體結(jié)論性意見包括()。
Ⅰ發(fā)行人的行為是否存在違法違規(guī)
Ⅱ中介機構的報告是否真實
Ⅲ發(fā)行人是否符合股票發(fā)行上市條件
Ⅳ招股說明書及其摘要引用的法律意見書和律師工作報告的內(nèi)容是否適當
Ⅴ發(fā)行人的關聯(lián)交易情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
公司在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行的申請文件需包括以下()。
Ⅰ發(fā)行人控股股東、實際控制人應當對招股說明書出具確認意見
Ⅱ保薦人應當對發(fā)行人的成長性出具專項意見,并作為發(fā)行保薦書的附件
Ⅲ最近1年原始財務報表
Ⅳ發(fā)行人控股股東最近1年及1期的原始財務報表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下文件中,需要在申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市時申報,而在申請首次公開發(fā)行股票并在主板上市時不予申報的有()。
Ⅰ招股說明書摘要(申報稿)
Ⅱ發(fā)行人的歷次驗資報告
Ⅲ發(fā)行人關于募集資金運用的總體安排說明
Ⅳ發(fā)行人控股股東、實際控制人對招股說明書出具的確認意見
Ⅴ發(fā)行人或主要股東的營業(yè)執(zhí)照或有關身份證明文件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
下列關于律師、律師事務所從事證券法律業(yè)務的說法,正確的有()。
Ⅰ律師擔任發(fā)行人的外部監(jiān)事,該律師所在律師事務所不得接受發(fā)行人委托為其提供證券法律服務
Ⅱ律師在出具法律意見時,對與法律相關的業(yè)務事項應當履行法律專業(yè)人士特別的注意義務,對其他業(yè)務事項履行普通人一般的注意義務
Ⅲ同一律師事務所不得同時接受同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機構委托,為發(fā)行人、保薦機構出具法律意見
Ⅳ同一律師事務所不得在接受發(fā)行人委托為證券發(fā)行人出具法律意見的同時,另外向同一證券發(fā)行的保薦機構出具作為保薦機構用以證明自己勤勉盡責及減免法律責任目的的專項法律意見
Ⅴ同一律師事務所不得在接受發(fā)行人委托為證券發(fā)行人出具法律意見的同時,將該法律意見向同一證券發(fā)行的保薦機構出具,供保薦機構作為自己履行法定職責的依據(jù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引》,下列屬于保薦工作底稿的有()。
Ⅰ保薦機構根據(jù)有關規(guī)定對項目進行立項、內(nèi)核以及其他相關內(nèi)部管理工作所形成的文件資料
Ⅱ保薦機構對發(fā)行人相關人員進行輔導所形成的文件資料
Ⅲ保薦機構在協(xié)調(diào)發(fā)行人和證券服務機構時,以定期會議、專題會議以及重大事項臨時會議的形式,為發(fā)行人分析和解決證券發(fā)行上市過程中的主要問題形成的會議資料、會議紀要
Ⅳ保薦代表人為其保薦項目建立的盡職調(diào)查工作日志
Ⅴ保薦機構在盡職調(diào)查過程中獲取和形成的文件資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
以下關于在新三板掛牌的公司采取做市轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有()。Ⅰ申請掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,應當有2家以上做市商為其提供做市報價服務,其中一家做市商應為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司,該主辦券商的子公司不可以成為做市商Ⅱ做市商買入的股票,買入當日可以賣出,但做市商當日從其他做市商處買入的股票,買入當日不得賣出Ⅲ做市商證券自營賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買賣Ⅳ甲公司掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式,甲公司總股本為10000萬股,Ⅰ與Ⅱ證券公司為其初始做市商,則Ⅰ與Ⅱ合計應取得不低于500萬股的做市庫存股票
某主板上市公司2016年5月9日召開董事會審議通過非公開發(fā)行股票決議,5月10日公告該董事會決議,5月30日召開股東大會,5月31日公告股東大會決議,8月15日發(fā)行。則本次非公開發(fā)行股票的定價基準日可以是()。Ⅰ5月9日Ⅱ5月10日Ⅲ5月30日Ⅳ5月31日Ⅴ8月15日
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法(試行)》,下列說法正確的有()。Ⅰ全國股轉(zhuǎn)公司于每年5月最后一個交易周的首個轉(zhuǎn)讓日調(diào)整掛牌公司所屬層級,進入創(chuàng)新層不滿6個月的掛牌公司不進行層級調(diào)整Ⅱ基礎層的掛牌公司,符合創(chuàng)新層條件的,調(diào)整進入創(chuàng)新層;不符合創(chuàng)新層維持條件的掛牌公司,調(diào)整進入基礎層Ⅲ掛牌公司可以自愿放棄進入創(chuàng)新層Ⅳ層級調(diào)整期間,掛牌公司因被證監(jiān)會派出機構采取行政監(jiān)管措施,不得調(diào)整進入創(chuàng)新層Ⅴ創(chuàng)新層掛牌公司不符合創(chuàng)新層公司治理要求且累計時間達到3個月以上的,自該情形認定之日起20個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)直接調(diào)整至基礎層
非上市公眾公司可以向特定對象發(fā)行股票,以下可以作為非上市公眾公司發(fā)行股票的特定對象的有()。Ⅰ公司的控股股東Ⅱ持有公司5%股份的股東Ⅲ持有公司3%股份的股東Ⅳ公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅴ公司的核心員工
某主板上市公司向某10名特定自然人非公開發(fā)行股票,則預案中必須披露的10名自然人的信息有()。Ⅰ最近5年任職單位,同時應該說明與所任職單位是否存在產(chǎn)權關系Ⅱ控制的核心企業(yè)和核心業(yè)務Ⅲ最近5年刑事處罰Ⅳ本次非公開發(fā)行股票預案披露前24個月內(nèi)發(fā)行對象與上市公司之間的重大交易情況Ⅴ未來增持或者出售上市公司股份的計劃
出現(xiàn)以下哪些情況時,公司召開股東大會會議應通知優(yōu)先股股東出席股東大會?()Ⅰ修改公司章程中普通股分紅事宜Ⅱ一次增加注冊資本超過10%Ⅲ公司分立Ⅳ發(fā)行優(yōu)先股
創(chuàng)業(yè)板某上市公司擬申請非公開發(fā)行股票,以下屬于必備申請文件的有()。Ⅰ非公開發(fā)行股票預案Ⅱ關于本次發(fā)行是否涉及重大資產(chǎn)重組的說明Ⅲ最近3年的財務報告和審計報告及最近1期的財務報告Ⅳ保薦機構的盡職調(diào)查報告Ⅴ本次發(fā)行的董事會決議
根據(jù)《優(yōu)先股試點管理辦法》,下列事項中優(yōu)先股股東有權出席并表決的有()。Ⅰ上市公司擬召開股東大會審議回購8%的普通股股份Ⅱ上市公司擬召開股東大會審議發(fā)行優(yōu)先股Ⅲ上市公司擬召開股東大會修改公司章程中有關對外投資權限的規(guī)定Ⅳ上市公司擬召開股東大會發(fā)行普通股事項Ⅴ上市公司擬召開股東大會審議選舉獨立董事
下列投資者中可以參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票定向發(fā)行的有()。Ⅰ掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ甲合伙公司,實繳出資總額為300萬元人民幣Ⅲ乙公司,注冊資本500萬元人民幣,實繳注冊資本300萬元,根據(jù)《公司法》、《公司登記管理條例》以及乙公司《公司章程》,注冊資本將于2018年繳足Ⅳ丙契約開私募基金,該基金系該掛牌公司掛牌前股東,在掛牌公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌時,股份直接登記為產(chǎn)品名稱Ⅴ某自然人投資者本人名下前一交易日日終股票市值為400萬元,銀行存款200萬元
上市公司發(fā)行新股,股東大會應當對下列()事項作出決議。Ⅰ募集資金用途Ⅱ新股發(fā)行對象Ⅲ決議的有效期Ⅳ向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額Ⅴ新股價格區(qū)間Ⅵ新股發(fā)行的方案