證券評級機(jī)構(gòu)與評級對象存在下列()利害關(guān)系的,不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。
Ⅰ證券評級機(jī)構(gòu)與受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人為同一實(shí)際控制人所控制
Ⅱ同一股東持有證券評級機(jī)構(gòu)、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份均達(dá)到5%以上
Ⅲ受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%以上
Ⅳ證券評級機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到3%以上
Ⅴ證券評級機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前12個月內(nèi)買賣受評級證券
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
Ⅰ具有中國法人資格,實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元
Ⅱ具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度
Ⅲ最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
Ⅳ最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
Ⅴ具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于5人
Ⅵ具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
以下金融產(chǎn)品發(fā)行必須進(jìn)行信用評級的有()。
Ⅰ定向發(fā)行的證券公司債券
Ⅱ中小非金融企業(yè)集合票據(jù)
Ⅲ中小企業(yè)私募債券
Ⅳ超短期融資券
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
信用評級報告的主要事項(xiàng)包括()。
Ⅰ信用評級結(jié)論及標(biāo)識所代表的涵義
Ⅱ提供擔(dān)保的,應(yīng)對比說明有無擔(dān)保的情況下評級結(jié)論的差異
Ⅲ評級報告揭示的主要風(fēng)險
Ⅳ跟蹤評級的有關(guān)安排
Ⅴ投資價值說明
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A公司已于2016年3月在上海證券交易所成功上市,并于2017年2月份成功發(fā)行了可轉(zhuǎn)換公司債券,當(dāng)該公司出現(xiàn)下列()情形時,應(yīng)當(dāng)及時向交易所報告并披露。
Ⅰ因發(fā)行新股、送股及其他原因引起股份變動,需要調(diào)整轉(zhuǎn)股價格的
Ⅱ可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%的
Ⅲ發(fā)行人信用狀況發(fā)生重大變化,可能影響如期償還本息的
Ⅳ可轉(zhuǎn)換公司債券擔(dān)保人發(fā)生重大資產(chǎn)變動、重大訴訟或者涉及合并、分立等情況的
Ⅴ未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券面值總額少于3000萬元的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、ⅣⅤ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下關(guān)于可交換公司債券換股的表述中,正確的有()。
Ⅰ持有人按照約定條件交換股份時,發(fā)行人應(yīng)從二級市場購買股份用以支付
Ⅱ持有人申請換股時,通過其托管證券公司向交易所發(fā)出換股指令
Ⅲ持有人有權(quán)選擇部分換股,部分不換股
Ⅳ持有人因行使換股權(quán)利增持上市公司股份,進(jìn)而導(dǎo)致?lián)碛猩鲜泄究毓蓹?quán)的股東發(fā)生變化的,也應(yīng)當(dāng)履行《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的義務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于可交換公司債券的股票交換價格及調(diào)整與修正的表述,正確的有()。
Ⅰ如果調(diào)整或修正交換價格導(dǎo)致預(yù)備用于交換數(shù)量不足,發(fā)行人必須補(bǔ)充提供
Ⅱ預(yù)備用于交換的股票要事先設(shè)定擔(dān)保,并辦理登記手續(xù)
Ⅲ募集說明書應(yīng)事先約定交換價格及其調(diào)整、修正原則
Ⅳ股票交換價格應(yīng)不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價
A.Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司存在下列()情形的,不得公開發(fā)行可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。
Ⅰ公司擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
Ⅱ本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
Ⅲ上市公司最近24個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
Ⅳ公司現(xiàn)任高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
Ⅴ嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
Ⅰ可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元
Ⅱ申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件
Ⅲ可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上
Ⅳ可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
國家發(fā)改委2015年4月公布了四個領(lǐng)域?qū)m?xiàng)債券發(fā)行的指引,規(guī)定四個領(lǐng)域?qū)m?xiàng)債券的發(fā)行不受發(fā)債企業(yè)數(shù)量指標(biāo)的限制,以下不屬于四個領(lǐng)域的是()。Ⅰ棚戶區(qū)改造工程Ⅱ戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)Ⅲ養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)Ⅳ城市地下綜合管廊建設(shè)Ⅴ城市停車場建設(shè)
資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)發(fā)生下列()重大變更的,管理人應(yīng)在完成變更后5個工作日內(nèi),將變更情況說明和變更后的相關(guān)文件向基金業(yè)協(xié)會報告。Ⅰ增加或變更轉(zhuǎn)讓場所Ⅱ增加或變更信用增級方式Ⅲ增加或變更主要交易合同相關(guān)約定Ⅳ增加或變更計(jì)劃說明書其他相關(guān)約定Ⅴ托管人、資信評級機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)生變更
下列關(guān)于銀行問非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法,正確的有()。Ⅰ全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行問債券市場的交易提供服務(wù)Ⅱ企業(yè)可自主選擇主承銷商Ⅲ非金融企業(yè)債務(wù)融資工具應(yīng)在交易商協(xié)會注冊Ⅳ企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷Ⅴ企業(yè)的主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的,短期融資券發(fā)行注冊自動失效,交易商協(xié)會將有關(guān)情況進(jìn)行公告
待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具包括()。Ⅰ短期融資券Ⅱ超短期融資券Ⅲ中期票據(jù)Ⅳ集合票據(jù)Ⅴ非公開定向債務(wù)融資工具
企業(yè)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定的投資者保護(hù)機(jī)制具體包括()。Ⅰ應(yīng)對企業(yè)信用評級下降的有效措施Ⅱ應(yīng)對風(fēng)險決策的有效措施Ⅲ中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排Ⅳ應(yīng)對財(cái)務(wù)狀況惡化的有效措施Ⅴ中期票據(jù)的后期償還安排
根據(jù)《證券法》和《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》的要求,公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合的條件有()。Ⅰ股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元,有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元Ⅱ累計(jì)債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%Ⅲ最近3年沒有重大違法違規(guī)行為Ⅳ籌集資金的投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅴ最近2年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息
項(xiàng)目投資內(nèi)部收益率原則上應(yīng)大于8%,下列()情形的內(nèi)部收益率要求可適當(dāng)放寬,但原則上不低于6%。Ⅰ政府購買服務(wù)項(xiàng)目Ⅱ債項(xiàng)評級AAA的項(xiàng)目Ⅲ債券存續(xù)期內(nèi)財(cái)政補(bǔ)貼占全部收入比例超過30%的項(xiàng)目Ⅳ運(yùn)營期超過20年的項(xiàng)目Ⅴ資產(chǎn)負(fù)債率不高于75%的項(xiàng)目
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》,下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃終止的說法,正確的有()。Ⅰ管理人應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對清算報告出具專項(xiàng)法律意見書Ⅱ管理人應(yīng)當(dāng)將清算結(jié)果向中國證券業(yè)協(xié)會報告Ⅲ管理人應(yīng)當(dāng)自專項(xiàng)計(jì)劃清算完畢之Et起5個工作日內(nèi),向托管人、投資者出具清算報告Ⅳ管理人應(yīng)當(dāng)聘請具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對清算報告出具審計(jì)意見Ⅴ管理人應(yīng)當(dāng)按照約定成立清算組,負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配
申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ具有中國法人資格,實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元Ⅱ具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度Ⅲ最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄Ⅳ最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅴ具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于5人Ⅵ具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人
信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)符合的條件包括()。Ⅰ具有較高的同質(zhì)性Ⅱ年收益率達(dá)到5%以上Ⅲ能夠產(chǎn)生可預(yù)測的現(xiàn)金流收入Ⅳ符合法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定Ⅴ符合銀監(jiān)會等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定