多項選擇題某股份有限公司凈資產為1億元,該公司擬再次向合格投資者公開發(fā)行公司債券。根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列選項中,導致該公司不得再次向合格投資者公開發(fā)行公司債券的情形有()。

A.該公司累計債券余額已達3000萬元
B.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
C.籌集的資金擬用于清償公司即將到期的債券利息
D.對已公開發(fā)行的公司債券的延遲支付本息的事實,仍處于繼續(xù)狀態(tài)


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1.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關于公司債券非公開發(fā)行及轉讓的表述中,正確的有()。

A.發(fā)行人的董事不得參與本*公司非公開發(fā)行公司債券的認購
B.非公開發(fā)行公司債券應當向合格投資者發(fā)行
C.每次發(fā)行對象不得超過200人
D.非公開發(fā)行的公司債券可以公開轉讓

3.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,屬于上市公司不得非公開發(fā)行股票的有()。

A.上市公司及其附屬公司曾違規(guī)對外提供擔保,但已消除
B.上市公司現(xiàn)任董事最近36個月內受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
C.上市公司最近1年及1期財務報表被注冊會計師出具保留意見的審計報告,但保留意見所涉及事項的重大影響已消除
D.上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除

4.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列屬于證券公開發(fā)行情形的有()。

A.向不特定對象發(fā)行證券的
B.向累計不超過200人的不特定對象發(fā)行證券的
C.向累計不超過200人的特定對象發(fā)行證券的
D.采取電視廣告方式發(fā)行證券的

5.單項選擇題下列關于上市公司收購人權利義務的表述中,不符合上市公司收購法律制度規(guī)定的是()。

A.收購人在要約收購期內.可以賣出被收購公司的股票
B.收購人持有的被收購上市公司的股票,在收購行為完成后的12個月內不得轉讓,但收購人在被收購公司中擁有權益的股份在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉讓的除外
C.收購人在收購要約期限屆滿前15日內,不得變更其收購要約,除非出現(xiàn)競爭要約
D.收購人在收購要約確定的承諾期限內,不得撤銷其收購要約

6.單項選擇題下列關于上市公司收購要約的撤銷與變更的表述中,符合證券法律制度規(guī)定的是()。

A.收購人在收購要約確定的承諾期限內,除非出現(xiàn)競爭要約,不得變更收購要約
B.收購人需要變更收購要約的,只需通知被收購公司
C.收購人在收購要約確定的承諾期限內,不得撤銷其收購要約
D.收購人在收購要約確定的承諾期限內,可在滿足一定條件下撤銷其收購要約

7.單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關于上市公司收購人義務的表述中,不正確的是()。

A.要約收購期間,收購人不得以超出要約的條件買入被收購公司的股票
B.收購人持有的被收購上市公司的股票,在收購行為完成后的12個月內不得轉讓
C.收購人應當在收購完成后的15日內,向證券交易所提交關于收購情況的書面報告,并予以公告
D.收購人在被收購公司中擁有權益的股份,不得在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉讓

8.單項選擇題某證券公司利用資金優(yōu)勢,在3個交易日內連續(xù)對某一上市公司的股票進行買賣,使該股票從每股10元上升至13元,然后在此價位大量賣出獲利。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關于該證券公司行為效力的表述中,正確的是()。

A.合法,因該行為不違反平等自愿、等價有償?shù)脑瓌t
B.合法,因該行為不違反交易自由、風險自擔的原則
C.不合法,因該行為屬于操縱市場的行為
D.不合法,因該行為屬于欺詐客戶的行為

9.單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列人員中,不屬于證券交易內幕信息的知情人員的是()。

A.上市公司的總會計師
B.持有上市公司3%股份的股東
C.上市公司控股的公司的董事
D.上市公司的監(jiān)事

10.單項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定,某上市公司的下列事項中,不屬于證券交易內幕信息的是()。

A.增加注冊資本的計劃
B.股權結構的重大變化
C.財務總監(jiān)發(fā)生變動
D.監(jiān)事會共5名監(jiān)事,其中2名發(fā)生變動

最新試題

甲出售A公司股票的數(shù)量是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

公開發(fā)行公司債券,可以申請一次核準,分期發(fā)行。

題型:判斷題

甲投資者收購一家股本總額為4.5億元人民幣的上市公司。下列關于該上市公司收購的法律后果的表述中,符合證券法律制度規(guī)定的有()。

題型:多項選擇題

甲買入A公司股票的行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)上市公司收購法律制度的規(guī)定,下列情形中,屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權的有()。

題型:多項選擇題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項中,屬于內幕信息的有()。

題型:多項選擇題

丙有關董事會決議未獲通過的觀點是否成立?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列人員中,不屬于證券交易內幕信息的知情人員的是()。

題型:單項選擇題

某上市公司監(jiān)事會有5名監(jiān)事,其中監(jiān)事趙某、張某為職工代表,監(jiān)事任期屆滿,該公司職工代表大會在選舉監(jiān)事時,認為趙某、張某未能認真履行職責,故一致決議改選陳某、王某為監(jiān)事會成員。按照《證券法》的規(guī)定,該上市公司應通過一定的方式將該信息予以披露,該信息披露的方式是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關于上市公司收購人義務的表述中,不正確的是()。

題型:單項選擇題