A.證券公司可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報價服務(wù)
B.證券交易所可以提供掛牌、轉(zhuǎn)讓服務(wù)
C.資產(chǎn)支持證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)可由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理
D.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報價服務(wù)
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A.證券公司應(yīng)在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險的前提下，充分利用現(xiàn)代技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系
B.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對證券經(jīng)營機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實施行政管理
C.證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)營與服務(wù)機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實施監(jiān)督管理
A.責(zé)令改正
B.監(jiān)管談話
C.行政拘留
D.出具警示函
A.健康的內(nèi)部人文化缺失將制約行業(yè)經(jīng)營質(zhì)量效率的提升
B.證券經(jīng)營機構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度來充分認(rèn)識行業(yè)文化建設(shè)的重大意義
C.健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求
D.證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實力”不影響經(jīng)營活動
A.固定收益類產(chǎn)品分級比例不超過3：1
B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)根據(jù)所投資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例，中間級份額進(jìn)入劣后級
C.商品及金融衍生品類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1
D.公募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級，私募產(chǎn)品可進(jìn)行份額分級
A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任
B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的部門有義務(wù)向公司報告內(nèi)部控制的缺陷
C.經(jīng)理層組織實施各類風(fēng)險的識別與評估
D.監(jiān)事會每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作
A.注冊資本最低限額為1億元
B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C.主要股東不得為自然人
D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
A.除合伙協(xié)議另有的約定外，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶耍瑧?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意
B.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散
C.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢ζ渥鳛橛邢藓匣锶似陂g有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
D.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
A.公司管理者承擔(dān)信義義務(wù)
B.民事主體法律地位一律平等
C.股東享有有限責(zé)任保護
D.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)
A.有限合伙人、公司股東均承擔(dān)有限責(zé)任
B.合伙企業(yè)與公司均具有獨立的法人主體資格
C.合伙企業(yè)與公司財產(chǎn)獨立性相同
D.合伙企業(yè)與公司運營管理相同
A.未在名稱中標(biāo)明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承擔(dān)其他法律責(zé)任
B.未在名稱中標(biāo)明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬以下金額的罰款
C.未在名稱中標(biāo)明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬以下金額的罰款
D.未在名稱中標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬以下金額的罰款
最新試題
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化II.在分支機構(gòu)推行保守的風(fēng)險文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財務(wù)負(fù)責(zé)人
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，在收費環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費用
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責(zé)的說法，正確的有（）I.負(fù)責(zé)專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的是（）。
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項目團隊成員商議后直接盡快回復(fù)III.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)