A.建立專業(yè)管理體制，設(shè)立專門的子公司或者事業(yè)部
B.信用評級部門或者崗位設(shè)置、評級系統(tǒng)、評級能力等達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
C.投資管理、法律合規(guī)、資產(chǎn)評估、信用評級、風(fēng)險管理、會計審計等專業(yè)人員不少于10人
D.建立相互制衡的運作機制
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A.其債券具有國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的AA級或者相當(dāng)于AA級以上的長期信用級別
B.以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為本息全額無條件不可撤銷一般責(zé)任保證擔(dān)保，且擔(dān)保人資信不低于發(fā)行人的信用級別
C.以抵押或質(zhì)押方式提供擔(dān)保的，擔(dān)保財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)權(quán)屬清晰
D.擔(dān)保金額應(yīng)當(dāng)持續(xù)不低于債券待償還本息總額
A.專業(yè)管理機構(gòu)已與償債主體簽訂投資合同，產(chǎn)品基礎(chǔ)資產(chǎn)明確
B.交易結(jié)構(gòu)清晰，制定投資者權(quán)益保護(hù)機制
C.債權(quán)投資計劃受益權(quán)劃分為等額受益憑證
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性要求
A.經(jīng)銀監(jiān)會核準(zhǔn)登記，具備擔(dān)任融資和償債主體的法定資質(zhì)
B.具備持續(xù)經(jīng)營能力和良好發(fā)展前景，具有穩(wěn)定可靠的收入和現(xiàn)金流，財務(wù)狀況良好
C.信用狀況良好，無違約等不良記錄
D.還款來源明確、真實可靠，能夠覆蓋債權(quán)投資計劃的本金和預(yù)期收益
A.其債券應(yīng)當(dāng)公開發(fā)行，且具有國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的AA級或者相當(dāng)于AA級以上的長期信用級別
B.發(fā)行人最新經(jīng)審計的凈資本，不低于10億元人民幣
C.發(fā)行人在國內(nèi)信用評級評定的AA級或者相當(dāng)于AA級以上的長期信用級別
D.發(fā)行人在境外上市并免于國內(nèi)信用評級的，國際信用評級機構(gòu)評定的BBB級或者相當(dāng)于BBB級以上的長期信用級別
A.風(fēng)險預(yù)測
B.盡職調(diào)查
C.內(nèi)部控制
D.可行性研究
A.存在重大法律或合規(guī)性瑕疵，或者法律合規(guī)意見提示重大法律合規(guī)風(fēng)險
B.專業(yè)管理機構(gòu)風(fēng)險管理部門提示重大風(fēng)險
C.無內(nèi)部或外部信用評級，或者內(nèi)部或外部信用評級高于可投資級別
D.參與評審、決策的部門，對發(fā)起設(shè)立債權(quán)投資計劃持否定意見
A.地方政府債券
B.企業(yè)債券
C.準(zhǔn)政府債券
D.金融債券
A.中國銀監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.中國人民銀行
A.上一次信用評級合格
B.償債主體最近兩個會計年度凈資產(chǎn)不低于300億元、年營業(yè)收入不低于500億元，且符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定
C.償債主體最近兩年發(fā)行過無擔(dān)保債券，其主體及所發(fā)行債券信用評級均為AAA級
D.發(fā)行規(guī)模不超過15億元
A.具有完善的公司治理、決策流程和內(nèi)控機制，健全的債券投資管理制度、風(fēng)險控制制度和信用評級體系
B.已經(jīng)建立資產(chǎn)托管、集中交易和防火墻機制，資金管理規(guī)范透明
C.合理設(shè)置債券研究、投資、交易、清算、核算、信用評估和風(fēng)險管理等崗位，投資和交易實行專人專崗
D.具有債券投資經(jīng)驗的專業(yè)人員不少于3人，其中具有3年以上債券投資經(jīng)驗的專業(yè)人員不少于1人；信用評估專業(yè)人員不少于2人，其中具有2年以上信用分析經(jīng)驗的專業(yè)人員不少于1人
最新試題
收購人可以通過（）的方式成為一個上市公司的控股股東。
下列屬于合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款的有（）。
有關(guān)責(zé)任人員嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對其采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。
在居間合同中，居間人不得要求支付報酬，并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任的情形包括（）。
下列關(guān)于設(shè)定抵押權(quán)財產(chǎn)的說法，錯誤的是（）。
受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人對評級報告有異議，另行委托其他證券評級機構(gòu)出具評級報告的，應(yīng)當(dāng)由（）評級結(jié)果。
深交所資產(chǎn)支持證券管理人、原始權(quán)益人、增信機構(gòu)及其他參與機構(gòu)制定的信用風(fēng)險化解和處置預(yù)案應(yīng)當(dāng)包括（）。
根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評級機構(gòu)進(jìn)行信用評級和跟蹤評級。資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）跟蹤評級報告。
偽造、變造股票或者公司、企業(yè)債券數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，（）一萬元以上十萬元以下罰金；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，（）二萬元以上二十萬元以下罰金。
依據(jù)《公司法》的規(guī)定，在有限責(zé)任公司中，因人民法院強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東優(yōu)先購買權(quán)的行使期限為（）日。