單項選擇題董事會應(yīng)對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任，下列哪一項不屬于其應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)？（）

A.任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨立性
B.審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實施
C.審議批準(zhǔn)高級管理層提交的合規(guī)風(fēng)險管理報告，并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險的有效性作出評價，以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決
D.授權(quán)董事會下設(shè)的風(fēng)險管理委員會、審計委員會或?qū)ｉT設(shè)立的合規(guī)管理委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理進(jìn)行日常監(jiān)督


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1.單項選擇題合規(guī)管理部門應(yīng)在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風(fēng)險，下列哪一項不屬于它應(yīng)履行的基本職責(zé)？（）

A.審核評價商業(yè)銀行各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂
B.每年向董事會提交合規(guī)風(fēng)險管理報告，報告應(yīng)提供充分依據(jù)并有助于董事會成員判斷高級管理層管理合規(guī)風(fēng)險的有效性
C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)
D.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)

2.單項選擇題高級管理層應(yīng)有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險，下列哪一項不是它的合規(guī)管理職責(zé)？（）

A.任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨立性
B.貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任
C.每年向董事會提交合規(guī)風(fēng)險管理報告，報告應(yīng)提供充分依據(jù)并有助于董事會成員判斷高級管理層管理合規(guī)風(fēng)險的有效性
D.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等

3.單項選擇題下列哪一項不是合規(guī)風(fēng)險管理體系應(yīng)包括的基本要素？（）

A.合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源
B.合規(guī)風(fēng)險管理計劃
C.合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程
D.合規(guī)風(fēng)險評估

4.單項選擇題各單位（部門）（）是該單位合規(guī)信息報送工作的第一責(zé)任人。

A.會計主管
B.信用社主任
C.合規(guī)聯(lián)絡(luò)員
D.分社主任

5.單項選擇題下列哪一項不屬于合規(guī)問責(zé)的實行辦法？（）

A.分級負(fù)責(zé)
B.條線管理
C.全面監(jiān)督
D.全面管理

6.單項選擇題問責(zé)實行（）原則。

A.過錯責(zé)任原則
B.風(fēng)險防范優(yōu)先原則
C.有錯必究原則
D.實事求是原則

9.單項選擇題市聯(lián)社合規(guī)部具體負(fù)責(zé)合規(guī)全面問責(zé)工作，下列哪一項不屬于其在問責(zé)方面主要履行的職責(zé)？（）

A.決定是否啟動問責(zé)程序
B.審議調(diào)查報告
C.作出處理決定
D.合規(guī)管理職能的適當(dāng)性和有效性

10.單項選擇題下列哪一項不屬于合規(guī)問責(zé)必須堅持的原則？（）

A.風(fēng)險防范優(yōu)先的原則
B.實事求是、有錯必究的原則
C.問責(zé)與整改相結(jié)合的原則
D.教育與懲戒相結(jié)合的原則