單項選擇題在某些國家,監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求審計師以監(jiān)管機(jī)構(gòu)名義進(jìn)行某些屬于監(jiān)管職責(zé)的工作,但不包括: ()。

A.檢查銀行是否達(dá)到執(zhí)業(yè)條件
B.檢查銀行是否遵守了適當(dāng)?shù)臅嬚?br /> C.檢查銀行向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的報告信息是否準(zhǔn)確
D.檢查銀行風(fēng)險管理的框架是否適當(dāng)


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1.單項選擇題“旨在提升價值和改善組織運(yùn)行的獨(dú)立、客觀的保證和咨詢活動”是:()。

A.金融監(jiān)管
B.外部審計
C.內(nèi)部審計
D.市場自律

2.單項選擇題確保Basel II的實施的職責(zé)屬于:()。

A.巴塞爾委員會的創(chuàng)始國
B.巴塞爾委員會的會員國
C.各國的監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.國際性大型銀行

3.單項選擇題Basel II協(xié)議框架本身在全世界: ()。

A.每個國家都有法律地位
B.大部份國家有法律地位
C.少部份國家有法律地位
D.每個國家都無法律地位

4.單項選擇題若監(jiān)管當(dāng)局發(fā)現(xiàn)銀行進(jìn)行證券化資產(chǎn)的隱性支持時,則將要求銀行的資本要求:()。

A.回復(fù)至未證券化資產(chǎn)前的水平
B.維持已證券化資產(chǎn)后的水平
C.維持已證券化資產(chǎn)后的水平,但加碼懲藅
D.回復(fù)至未證券化資產(chǎn)前的水平,并加碼懲罰

5.單項選擇題當(dāng)發(fā)生客戶違約時,銀行因為沒有對抵押物的所有權(quán)而無力實現(xiàn)抵押價值屬于:()。

A.法律風(fēng)險
B.戰(zhàn)略風(fēng)險
C.信用風(fēng)險
D.市場風(fēng)險

7.單項選擇題銀行滿足監(jiān)管當(dāng)局規(guī)定的最低資本要求:()。

A.有利于銀行獲得較高信用級別
B.不利于銀行獲得較高信用級別
C.不足以使銀行獲得較高信用級別
D.無關(guān)于銀行獲得較高信用級別

9.單項選擇題監(jiān)管當(dāng)局對銀行進(jìn)行定期的監(jiān)管程序不包括:()。

A.檢查風(fēng)險暴露及其轉(zhuǎn)換為資本要求的計算過程
B.檢查相應(yīng)內(nèi)部控制措施的質(zhì)量
C.檢查現(xiàn)有的資本評估框架
D.建議資本計算的框架結(jié)構(gòu)

10.單項選擇題銀行對于無法計量之風(fēng)險應(yīng)該:()。

A.進(jìn)行估計
B.放任不管
C.由監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)定
D.直接引用外部數(shù)據(jù)