多項選擇題單位辦理注冊驗資賬戶的開立時,需要提供如下開戶資料()。

A.工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)名稱預先核準通知書或有關部門的批文原件。
B.開戶申請書。
C.所有出資人(含個人投資人本人與單位投資人的負責人)前來我*行辦理的,需出示本人身份證件。所有的出資人委托經辦人(原則上應為出資人之一)前來我*行辦理的,需出具所有出資人簽章的授權委托書,并提供所有的注冊資人的身份證件與經辦人的身份證件。
D.全部投資人的這證明文件原件,如投資人為單位的,需出具投資單位的營業(yè)執(zhí)照。
E.加蓋預留印鑒的印鑒卡。
F.營業(yè)執(zhí)照。


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1.多項選擇題單位客戶申請取消通兌業(yè)務的,需向開戶行提交的是()

A.《變更單位銀行賬戶申請書》
B.單位負責人身份證件的原件
C.《法定代表人授權委托書》
D.經辦人的身份證件原件。
E.三證合一營業(yè)執(zhí)照

2.多項選擇題代理行受理的通存通兌業(yè)務根據(jù)客戶在開戶行開立的賬戶發(fā)生的資金變動情況,分為通存業(yè)務和通兌業(yè)務,通存業(yè)務包括()

A.現(xiàn)金存入
B.轉賬存入
C.銀行匯票和銀行本票托收
D.歸還貸款
E.委托收款等導致客戶賬戶資金增加的業(yè)務

3.多項選擇題單位銀行結算賬戶通兌業(yè)務開通需同時具備下列基本條件()

A.單位客戶需在我*行開立單位銀行結算賬戶,且客戶營業(yè)執(zhí)照(或相關證明文件)和組織機構代碼證未過期、賬戶年檢正常
B.單位客戶結算狀況良好,沒有惡意違反支付結算紀律的行為
C.單位客戶向開戶行提出開通申請
D.用于注冊驗資與增資驗資的臨時存款賬戶不能開通通兌業(yè)務

4.多項選擇題存款人下列賬戶信息變更后,需于5個工作日內向開戶行辦理變更手續(xù):()

A.單位存款人的單位負責人或主要負責人。
B.證明文件種類、證明文件編號
C.經營范圍、關聯(lián)企業(yè)
D.單位存款人的名稱、地址、郵編或電話、注冊資金
E.上級法人或主管單位的基本存款賬戶核準號、上級法人或主管單位的名稱、上級法人或主管單位法定代表人或單位負責人

5.多項選擇題專用存款賬戶用于辦理存款人各項專用資金的收付,以下說法正確的有()

A.財政預算外資金、證券交易結算資金、期貨交易保證金和信托基金專用存款賬戶不得支取現(xiàn)金,但證券公司分支機構按國家現(xiàn)金規(guī)定為投資者辦理現(xiàn)金支取業(yè)務除外。
B.基本建設資金、更新改造資金、政策性房地產開發(fā)資金、金融機構存放同業(yè)資金賬戶需要支取現(xiàn)金的,需在開戶時報當?shù)厝嗣胥y行批準。
C.本地建筑施工單位開立專用存款賬戶,存款人可以按照國家現(xiàn)金管理的有關規(guī)定從該賬戶支取現(xiàn)金。
D.糧、棉、油收購資金、社會保障基金、住房基金和黨、團、工會經費等專用存款賬戶支取現(xiàn)金需按照國家現(xiàn)金管理的規(guī)定辦理。

6.多項選擇題以下哪些是異地建筑施工及安裝單位開戶需提供的證明文件()

A.股東會或董事會決議或公司章程等證明文件
B.營業(yè)執(zhí)照正本或其隸屬單位的營業(yè)執(zhí)照正本,基本存款賬戶開戶許可證
C.施工及安裝地建設主管部門核發(fā)的許可證或建筑施工及安裝合同
D.外國及港、澳、臺建筑施工及安裝單位,需出具行業(yè)主管部門核發(fā)的資質準入證明??蔁o需基本存款賬戶開戶許可證

7.多項選擇題單位客戶因注冊驗資申請開立臨時存款賬戶,以下關于印鑒卡片的說法正確的是()

A.印鑒卡片需預留全部投資人的簽章。如有兩個(含)以上單位投資人的,需預留全部投資單位的公章或財務專用章
B.如不預留全部投資人簽章的,需另行出具經全部投資人簽章同意預留印鑒的書面授權書,印鑒簽章可以是任一人的簽章
C.只有一個單位投資人的,需預留投資單位的公章或財務專用章,加法人私章或經法人授權的非法人私章
D.既有個人投資人又有單位投資人的,需預留投資單位的公章或財務專用章,加法人私章或經法人授權的非法人私章

8.多項選擇題單位客戶因注冊驗資申請開立臨時存款賬戶,需出具下列開戶資料:()

A.開戶申請書
B.工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預先核準通知書》
C.單位開戶經辦人員的身份證件原件
D.全部投資人的證明文件原件
E.預留印鑒卡片
F.股東會或董事會決議或公司章程等證明文件

9.多項選擇題單位客戶申請開立臨時存款賬戶,需出具下列證明文件()

A.臨時機構,出具駐在地主管部門同意設立臨時機構的批文
B.異地建筑施工及安裝單位,出具其營業(yè)執(zhí)照正本或其隸屬單位的營業(yè)執(zhí)照正本,基本存款賬戶開戶許可證,施工及安裝地建設主管部門核發(fā)的許可證或建筑施工及安裝合同;外國及港、澳、臺建筑施工及安裝單位,需出具行業(yè)主管部門核發(fā)的資質準入證明
C.異地從事臨時經營活動的單位,出具其營業(yè)執(zhí)照正本,基本存款賬戶開戶許可證,臨時經營地工商行政管理部門的批文

10.多項選擇題下列單位客戶可以申請開立臨時存款賬戶()

A.設立臨時機構,只能在其駐在地開立一個臨時存款賬戶,不得開立其他銀行結算賬戶。
B.異地臨時經營活動,只能在其臨時活動地開立一個臨時存款賬戶
C.注冊驗資(增資)。

最新試題

新版營業(yè)執(zhí)照包含有效期的,應當?shù)怯浻行谛畔ⅲ晃窗行诘?,應當以適當形式進行標識

題型:判斷題

識別客戶和交易的實際受益人,目的在于確認客戶是否為他人利益進行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰

題型:判斷題

公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風險、科技(IT)、市場部門等條線的相關部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應與本辦法的相關規(guī)定保持一致

題型:判斷題

保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關規(guī)定無關

題型:判斷題

總行各部門和事業(yè)部、各分行應采取必要管理措施和技術措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息

題型:判斷題

我*行可信賴銷售金融產品的金融機構所提供的客戶身份識別結果,不再重復進行已完成的客戶身份識別程序,不用承擔未履行客戶身份識別義務的責任。

題型:判斷題

單位客戶的身份證件或身份證明文件,指可證明該客戶依法設立或者可依法開展經營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件

題型:判斷題

客戶為外國政要的,各機構不用了解其資金來源和用途

題型:判斷題

法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的,遵守其規(guī)定

題型:判斷題

各機構需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的,可填寫“客戶盡職調查表”交由市場部門和客戶經理,由其采取相應客戶身份識別措施并按要求反饋

題型:判斷題