多項選擇題有下列行為之一，造成風(fēng)險的，給予警告至記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過至降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職至開除處分（）

A.違反規(guī)定保管、使用業(yè)務(wù)印章、個人名章、壓數(shù)機、IC卡、口令、密碼或柜面業(yè)務(wù)各種級別的賬卡的
B.違反規(guī)定建立和維護網(wǎng)點員工指紋、超出網(wǎng)點員工職責(zé)設(shè)置系統(tǒng)操作權(quán)限的
C.違反規(guī)定管理、使用單位預(yù)留印鑒卡的
D.違反電子驗印系統(tǒng)建模操作、電子驗印及相關(guān)管理規(guī)定，操作不當(dāng)或者應(yīng)作為而不作為的
E.違反規(guī)定開立、變更、撤銷賬戶或集中審批，為借用、盜用、出租、轉(zhuǎn)讓賬戶提供方便的


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1.多項選擇題有下列情形之一的，可對員工按照積分標(biāo)準(zhǔn)的上限值或兩倍進行從重積分（）

A.授信業(yè)務(wù)中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)定動作應(yīng)做未做，導(dǎo)致信貸風(fēng)險的
B.近三年純新發(fā)放貸款出現(xiàn)違規(guī)操作的
C.問題屢查屢犯的
D.對以前發(fā)現(xiàn)的問題未積極落實整改的

2.多項選擇題有下列行為之一，但未造成不良后果或者情節(jié)較輕的，按輕微違規(guī)行為積分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)積1-3分的是（）

A.未按規(guī)定向客戶營銷產(chǎn)品
B.未按規(guī)定使用消費者個人信息
C.未按規(guī)定受理、處理客戶投訴
D.未按規(guī)定操作，侵害消費者合法權(quán)益

3.多項選擇題下列情形，重要崗位員工需要實行強制休假的是（）

A.根據(jù)業(yè)務(wù)主管部門或上級機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定
B.為強化管理、防范風(fēng)險而進行的專項安排
C.員工工作內(nèi)容、質(zhì)量或行為呈現(xiàn)出異常
D.業(yè)務(wù)檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或有引起風(fēng)險事件可能的舉報

4.多項選擇題崗位輪換的方式包括（）

A.本*部門內(nèi)輪崗
B.本*機構(gòu)內(nèi)輪崗
C.同部門跨機構(gòu)輪崗
D.跨部門跨機構(gòu)輪崗

5.多項選擇題按照交接方式不同，上門收款分為（）兩種模式

A.清點式
B.協(xié)助清點式
C.封包式
D.集中式

6.多項選擇題辦理協(xié)助扣劃業(yè)務(wù)時，經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)核實的證件和法律文書包括（）

A.有權(quán)機關(guān)執(zhí)法人員的工作證件
B.有權(quán)機關(guān)縣團級以上機構(gòu)簽發(fā)的協(xié)助扣劃存款通知書
C.協(xié)助凍結(jié)存款通知書
D.有關(guān)生效法律文書或行政機關(guān)的有關(guān)決定書

7.多項選擇題以下機關(guān)或單位中有權(quán)查詢個人和單位存款的是（）

A.人民檢察院
B.公安機關(guān)
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
D.國家安全機關(guān)

8.多項選擇題審查“協(xié)助查詢存款通知書”應(yīng)重點關(guān)注以下哪些要點（）

A.是否由有權(quán)機關(guān)的縣團級以上機構(gòu)出具并加蓋單位公章
B.是否提供被查詢單位的名稱和賬號
C.查詢個人存款時，只提供被查詢個人姓名而未提供賬號的，應(yīng)要求其提供被查詢個人的身份證件號碼等足以確定被查詢個人存款賬戶的信息，否則不予協(xié)助辦理
D.查詢單位存款時，只提供被查詢單位名稱而未提供賬號的，或只提供賬號而未提供被查詢單位名稱的，應(yīng)通過新一代核心系統(tǒng)及賬戶管理檔案積極協(xié)助查詢；確實沒有所查詢賬戶的，應(yīng)如實告知有權(quán)機關(guān)

9.多項選擇題客戶辦理賬戶商品的渠道包括（）

A.柜臺
B.網(wǎng)銀
C.手機銀行
D.智慧柜員機

10.多項選擇題以下哪個貨幣對是賬戶外匯支持的貨幣對（）

A.美元/日元
B.歐元/日元
C.澳大利亞元/日元
D.英鎊/日元