多項(xiàng)選擇題證券公司承銷或銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的,下列表述正確的有()。

A.沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款
B.給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以罰款
D.中國證監(jiān)會可以12至24個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件


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1.多項(xiàng)選擇題在居間合同中,居間人不得要求支付報(bào)酬,并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任的情形包括()。

A.居間人未促成合同成立的
B.居間人故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí),損害委托人利益的
C.居間人提供虛假情況,損害委托人利益的
D.居間人促成訂立合同后,因合同一方違約致使合同被解除的

2.多項(xiàng)選擇題關(guān)于留置權(quán)人的義務(wù),下列說法正確的有()。

A.妥善保管留置物
B.不得擅自出租或處分留置物
C.留置權(quán)所擔(dān)保的債權(quán)消滅時(shí),留置權(quán)人應(yīng)將留置物返還給債務(wù)人
D.在留置權(quán)的實(shí)現(xiàn)過程中,不得變賣該留置財(cái)產(chǎn)

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《預(yù)算法》,縣級以上各級人大常委會和鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人大對本級決算草案應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查的內(nèi)容包括()。

A.支出政策實(shí)施情況和重點(diǎn)支出、重大投資項(xiàng)目資金的使用及績效情況
B.本級預(yù)算調(diào)整及執(zhí)行情況
C.經(jīng)批準(zhǔn)舉借債務(wù)的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、使用、償還等情況
D.超收收入安排情況,預(yù)算穩(wěn)定調(diào)節(jié)基金的規(guī)模和使用情況

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)預(yù)算法律制度的規(guī)定,下列有關(guān)國庫制度的表述中,正確的有()。

A.一級預(yù)算對應(yīng)一級國庫
B.各級國庫庫款的支配權(quán)屬于本級政府
C.國家實(shí)行國庫集中收繳和集中支付制度
D.無論是預(yù)算收入還是預(yù)算支出,均必須通過國庫進(jìn)行

6.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定,()違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度,采取證券市場禁入措施。

A.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
C.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員
D.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

7.多項(xiàng)選擇題下列屬于合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款的有()。

A.當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所
B.標(biāo)的
C.訂立合同的時(shí)間和地點(diǎn)
D.履行期限、地點(diǎn)和方式

8.多項(xiàng)選擇題關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件,下列說法正確的有()。

A.本罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益
B.本罪在客觀方面表現(xiàn)為行為人利用內(nèi)幕信息,直接參與證券、期貨買賣或者故意泄露內(nèi)幕信息的行為
C.本罪的主體為一般主體
D.本罪在主觀方面只能依故意構(gòu)成

9.多項(xiàng)選擇題《公司法》規(guī)定,股東會會議包括()。

A.定期會議
B.全體會議
C.臨時(shí)會議
D.例行會議

10.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》,發(fā)行人不得在公告()前發(fā)行證券。

A.財(cái)務(wù)報(bào)告
B.股東大會決議
C.董事會決議
D.公開發(fā)行募集文件

最新試題

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為()年,最長為()年。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,出現(xiàn)()情況的,管理人可以將專項(xiàng)計(jì)劃初步劃分為關(guān)注類。

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于董事的產(chǎn)生、組成和任期的規(guī)定,下列說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《預(yù)算法》,縣級以上各級人大常委會和鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人大對本級決算草案應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查的內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于虛假出資罪的表述,下列說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列屬于合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,管理人在資產(chǎn)支持證券存續(xù)期履職過程中,履行的職責(zé)包括但不限于()。

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于保證人的資格條件,下列表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件,下列說法正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

單位觸犯擅自發(fā)行股票債券罪的處罰為()。

題型:單項(xiàng)選擇題