單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，存在重大或系統(tǒng)性合規(guī)風險，可能導致嚴重的監(jiān)管批評、罰款、停業(yè)、業(yè)務終止、糾正措施，并伴隨重大資金、財務損失或聲譽損害；涉及全行性產(chǎn)品或業(yè)務流程的改變。這種行為按違規(guī)問題分級分類的要求，應分為（）風險。

A.高
B.中
C.低
D.嚴重


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2.多項選擇題整改臺賬應按照（）的要求，由合規(guī)部門和相應業(yè)務部門建立。

A.監(jiān)管
B.審計
C.合規(guī)管理
D.業(yè)務部門

3.多項選擇題利用職權(quán)或職務上的影響，有下列（）行為之一的，給予警告直至開除處分。

A.為他人謀取利益，本人、近親屬或其他特定關(guān)系人收受財物的
B.接受影響職務廉潔性的宴請、旅游、健身、娛樂等活動安排，或收受禮品、禮金、消費卡等的
C.縱容、默許近親屬和其他特定關(guān)系人利用員工本人職權(quán)或者職務上的影響謀取私利的
D.在操辦婚喪喜慶事宜中，借機斂財?shù)?br /> E.與貸款客戶、供應商、理財業(yè)務客戶等利益相關(guān)方發(fā)生資金往來，不能證明資金往來正當性的

4.多項選擇題違反業(yè)務檢查、審計、巡視、案件調(diào)查、信訪核查、責任認定等監(jiān)督檢查工作規(guī)定，有下列（）行為之一的，給予警告直至開除處分。

A.應組織監(jiān)督檢查而未組織監(jiān)督檢查，造成不良后果的
B.應發(fā)現(xiàn)問題而未發(fā)現(xiàn)，造成不良后果的
C.未如實、全面報告發(fā)現(xiàn)問題，造成不良后果的
D.向被調(diào)查人、被檢查人通風報信，意圖使其逃避或減輕責任追究的
E.濫用職權(quán)、報復陷害的

6.多項選擇題以個人名義或違規(guī)（）的，給予記大過至撤職處分；情節(jié)嚴重的，給予開除處分。

A.代客理財
B.代客辦理重要業(yè)務
C.代客簽字
D.代客保管重要物品

7.多項選擇題偽造或變造（）等法律性文件的，給予開除處分。

A.銀行卡
B.銀行票據(jù)
C.業(yè)務憑證及業(yè)務協(xié)議
D.資信證明

8.多項選擇題使用虛假材料或冒用他人名義，為本人辦理或辦理由本人控制的（），給予開除處分。

A.銀行卡（折）
B.存、取款
C.網(wǎng)絡(luò)金融產(chǎn)品簽約
D.加蓋個人名章

9.多項選擇題有下列（）情節(jié)之一的，可以從輕、減輕或免予處理。

A.積極配合調(diào)查，主動糾正錯誤，采取補救措施，有效避免或減輕損害后果的
B.主動檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為的
C.違規(guī)行為未被發(fā)現(xiàn)之前主動向組織報告的
D.賠償因違規(guī)造成的經(jīng)濟損失的
E.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題和隱患后，采取有效措施積極查處、整改，減輕或避免風險擴大的

10.多項選擇題有下列（）情節(jié)之一的，應從重處理。

A.因違規(guī)引發(fā)案件、重大事故的
B.因違規(guī)造成建設(shè)銀行重大財產(chǎn)損失或重大風險的
C.因違規(guī)嚴重損害建設(shè)銀行聲譽的
D.因違規(guī)導致建設(shè)銀行受到外部監(jiān)管機構(gòu)或政府部門處罰的
E.授意、指使、強迫他人違規(guī)，或主謀實施共同違規(guī)的

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