A.內(nèi)部控制
B.內(nèi)部監(jiān)督
C.外部控制
D.外部監(jiān)督
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A.目標設定
B.風險評估
C.內(nèi)部環(huán)境
D.事項識別
A.基金投資目標
B.基金投資基本要素
C.基金業(yè)績和費用概覽
D.投資組合報告
A.收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)
B.收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)
C.收取不低于0.75%的贖回費，并將不低于贖回費總額的25%計入基金財嚴
D.收取不低于0.25%的贖回費，并將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)
A.對基金募集對象的限制
B.對基金宣傳推介材料的監(jiān)管
C.基金銷售適用性監(jiān)管
D.對基金銷售費用的監(jiān)管
A.基金當事人
B.基金市場服務機構
C.社會力量
D.基金監(jiān)管機構和自律組織
A.公司認定李某的行為屬于內(nèi)幕交易，同時違反了“誠實守信”的基金職業(yè)道德規(guī)范
B.公司認為李某的行為屬于內(nèi)幕交易，同時違反了“忠減盡責”的基金職業(yè)道德規(guī)范
C.公司認為李某的行為不屬于內(nèi)幕交易，屬于合理合規(guī)行為
D.公司認為李菜的行為不屬于內(nèi)幕交易，但是違反了“專業(yè)審慎”的基金職業(yè)道德規(guī)范
A.涉案金額小
B.電子化
C.智商高
D.行為隱蔽
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金監(jiān)管機構
D.基金投資人
A.確立合格投資者制度
B.公開宣傳推介
C.規(guī)范基金合同必備條款
D.強化違反監(jiān)管規(guī)定的法律責任
A.目的不同
B.對投資人要求不同
C.收益與風險特性不同
D.變現(xiàn)能力不同
最新試題
基金銷售機構應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理，以下關于對李某的認定意見，正確的是（）
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）