單項選擇題基金銷售機構應當通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。

A.內(nèi)部控制
B.內(nèi)部監(jiān)督
C.外部控制
D.外部監(jiān)督


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1.單項選擇題基金管理人所有風險管理要素的基礎是()

A.目標設定
B.風險評估
C.內(nèi)部環(huán)境
D.事項識別

2.單項選擇題招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

A.基金投資目標
B.基金投資基本要素
C.基金業(yè)績和費用概覽
D.投資組合報告

3.單項選擇題2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()

A.收取不低于0.5%的贖回費,并將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)
B.收取不低于0.5%的贖回費,并將不低于贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)
C.收取不低于0.75%的贖回費,并將不低于贖回費總額的25%計入基金財嚴
D.收取不低于0.25%的贖回費,并將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)

4.單項選擇題下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()

A.對基金募集對象的限制
B.對基金宣傳推介材料的監(jiān)管
C.基金銷售適用性監(jiān)管
D.對基金銷售費用的監(jiān)管

5.單項選擇題依據(jù)所承擔職責與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()

A.基金當事人
B.基金市場服務機構
C.社會力量
D.基金監(jiān)管機構和自律組織

6.單項選擇題某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理,以下關于對李某的認定意見,正確的是()

A.公司認定李某的行為屬于內(nèi)幕交易,同時違反了“誠實守信”的基金職業(yè)道德規(guī)范
B.公司認為李某的行為屬于內(nèi)幕交易,同時違反了“忠減盡責”的基金職業(yè)道德規(guī)范
C.公司認為李某的行為不屬于內(nèi)幕交易,屬于合理合規(guī)行為
D.公司認為李菜的行為不屬于內(nèi)幕交易,但是違反了“專業(yè)審慎”的基金職業(yè)道德規(guī)范

7.單項選擇題基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()

A.涉案金額小
B.電子化
C.智商高
D.行為隱蔽

9.單項選擇題下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

A.確立合格投資者制度
B.公開宣傳推介
C.規(guī)范基金合同必備條款
D.強化違反監(jiān)管規(guī)定的法律責任

10.單項選擇題基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

A.目的不同
B.對投資人要求不同
C.收益與風險特性不同
D.變現(xiàn)能力不同

最新試題

基金銷售機構應該建立科學的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:單項選擇題

關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

題型:單項選擇題

基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎,下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是()。

題型:單項選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:單項選擇題

()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項選擇題

下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ.制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理

題型:單項選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理,以下關于對李某的認定意見,正確的是()

題型:單項選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。

題型:單項選擇題

下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()

題型:單項選擇題