A.基金定期報告
B.基金投資預測說明書
C.澄清公告
D.臨時報告
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.某地方銀行行長向某基金公司總經理表示，雖然其合規(guī)銷售人員少、信息平臺建設落后，但銷售能力強，該基金公司直接上線該行代銷
B.某互聯(lián)網基金銷售平臺要求基金管理人提供近三年的財務報表，以便于其審查、篩選基金管理人
C.某銀行分行零售部門根據(jù)私下對某產品基金經理的調研，結合對該基金公司、產品的綜合調查、評價決定重點推介該產品
D.某商業(yè)銀行總行個人金融部建立了科學、客觀的基金管理人篩選機制，建立合作白名單，對每個擬上線基金管理人均進行打分
A.誠實守信和專業(yè)審慎
B.忠誠盡責和保守秘密
C.專業(yè)審慎和忠誠盡責
D.保守秘密和專業(yè)審慎
A.基金概況
B.基金募集情況
C.開放式基金份額變動
D.主要當事人介紹
A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進行非法集資等違法活動
B.私募基金管理人完成登記后，即成為合法的持牌金融機構
C.在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實力和專業(yè)能力
D.有利于強化事中事后監(jiān)督，打擊以私募基金為名的各類非法集資活動
A.0.20％
B.0.50％
C.0.25％
D.0.40％
基金管理人為確保會計核算系統(tǒng)的正常運轉，所采取會計控制措施應當包括（）。
Ⅰ．建立憑證制度
Ⅱ．建立審核制度
Ⅲ．建立嚴格的成本控制和業(yè)績考核制度
Ⅳ．制定完善的會計檔案保管和財務交接制度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.18周歲以下公民不允許開立基金賬戶
B.符合條件的境內機構投資者允許開立基金賬戶
C.符合條件的臺灣居民、港澳居民可以開立基金賬戶
D.符合條件的境外投資者允許開立基金賬戶
某基金公司剛成立，為了做好合規(guī)文化的建設，可以努力的方向有（）。
Ⅰ．管理層加強對合規(guī)文化建設的重視
Ⅱ．有效落實合規(guī)考核機制
Ⅲ．加強合規(guī)管理部門與業(yè)務部門的信息交流
Ⅳ．加強員工的合規(guī)文化教育
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.股票基金、債券基金
B.基金中基金、混合基金
C.貨幣市場基金、另類投資基金
D.公募基金、私募基金
投資者一般可以通過（）方式認購ETF份額。
Ⅰ．場內現(xiàn)金認購
Ⅱ．場外現(xiàn)金認購
Ⅲ．證券認購
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
下列關于基金申購業(yè)務的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。
基金銷售機構應通過網絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容不包括（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為（）的一種業(yè)務模式。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限至少應當至（）。
關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
下列關于資產管理行業(yè)對宏觀經濟的作用，說法錯誤的是（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是（）。