A.遵循“了解你的客戶”（KYC）和“了解你的客戶業(yè)務”（KYB）的原則
B.主動了解存款人的身份、常住地址、從事職業(yè)等信息及真實意愿
C.負責向客戶介紹所辦理業(yè)務的相關(guān)情況，提示業(yè)務風險，確?？蛻魳I(yè)務辦理的真實意愿，并指導、協(xié)助客戶完成業(yè)務辦理
D.認真審核并記錄存款人的身份信息，履行盡職調(diào)查的義務。

A.網(wǎng)點內(nèi)控經(jīng)理
B.網(wǎng)點的授權(quán)柜員
C.網(wǎng)點柜員
D.網(wǎng)點運營經(jīng)理

A.在錄像監(jiān)控范圍內(nèi)
B.有完善的防火、防水、防盜等安保措施
C.嚴禁將有價單證及重要空白憑證隨意存放，或是與其他憑證一同混放。

A.半年
B.年
C.永久
D.十五年

A.應及時在系統(tǒng)進行銷號處理，并將作廢重要空白憑證剪角（剪角要求按第十七條要求執(zhí)行）蓋“作廢”戳記后上繳本*網(wǎng)點庫
B.庫管員需按憑證種類分類登記《有價單證/重要空白憑證作廢清單》一式二份，一份作當天傳票的附件，另一份隨作廢的重要空白憑證一同入庫保管
C.作廢的重要空白憑證要按清單登記順序分類排列，待一級總行運營管理部通知后統(tǒng)一上繳，由一級分行組織集中銷毀。

A.剪角應保持憑證號碼完整；支票、結(jié)算業(yè)務委托書等，在右上角剪角
B.存折，在封底右下角剪角，剪角時應將磁條剪斷
C.銀行卡，在右上角剪角，剪角應將磁條剪斷、芯片破壞。
D.剪角后的借記卡按第十七的要求進行剪碎銷毀。紙質(zhì)重空憑證還應在每頁加蓋“作廢”戳記后作當日傳票附件。

A.對于發(fā)售錯誤的有價單證及重要空白憑證，應加蓋“作廢”戳記并剪角后丟棄至垃圾桶即可
B.借記卡剪磁或芯片破壞后，卡片可在業(yè)務辦理完畢或日終，由網(wǎng)點主管（營業(yè)部經(jīng)理或內(nèi)控經(jīng)理）或另一名柜員監(jiān)督經(jīng)辦柜員在錄像監(jiān)控可視范圍內(nèi)剪碎銷毀。
C.借記卡剪磁或芯片破壞后，卡片可在業(yè)務辦理完畢或日終，僅能由網(wǎng)點主管（營業(yè)部經(jīng)理或內(nèi)控經(jīng)理）在錄像監(jiān)控可視范圍內(nèi)剪碎銷毀。

A.出售重要空白憑證，僅審核客戶填寫并加蓋預留印鑒（另有規(guī)定的除外）的空白憑證購買單
B.出售支票時，銀行經(jīng)辦人需于客戶簽收前在支票上加蓋客戶存款賬號及開戶銀行全稱。當?shù)厝诵杏刑厥庖?guī)定的，從其規(guī)定
C.已出售的重要空白憑證，由客戶清點后在“空白憑證購買單”上簽收。
D.屬于銀行簽發(fā)的重要空白憑證不得出售。
E.屬于銀行簽發(fā)的重要空白憑證，嚴禁由客戶簽發(fā)，并不得預先蓋好印章備用；屬于客戶簽發(fā)的重要空白憑證，嚴禁由銀行代為簽發(fā)。

A.有價單證的發(fā)售或簽發(fā)堅持先收款后辦理的原則
B.進行銷號控制
C.有價單證出現(xiàn)多頁、缺頁、錯號等情況時，領用單位將差錯部分留查，不得發(fā)售使用，并及時向一級分行反映，由一級分行統(tǒng)一向總行報告后，根據(jù)總行意見做相應處理。

A.應在錄像監(jiān)控可視范圍內(nèi)進行領繳與交接。
B.雙方應當面清點，認真核對交接實物的種類、數(shù)量及號碼，并及時完成系統(tǒng)操作
C.領繳與交接時，發(fā)現(xiàn)印制錯誤，應停止領繳與交接，并向上級行報告，查明原因后按上級行指示處理。
D.柜員向大庫領繳憑證，兩名庫管員和該柜員應同時在場，需第三人監(jiān)交。如果該領繳柜員是庫管員，需要第三人監(jiān)交